31.按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的( )以内。

　　A.5%～10%

　　B.10%～15%

　　C.15%～20%

　　D.20%～25%

　　32.在反向市场中，多头投机者的操作策略应该是( )。

　　A.买人交割月份较远的合约

　　B.卖出交割月份较近的合约

　　C.买人交割月份较近的合约

　　D.卖出交割月份较远的合约

　　33.( )要求投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场。

　　A.掌握限制损失、滚动利润的原则

　　B.灵活运用止损指令

　　C.做好资金和风险管理

　　D.强行平仓制度

　　34.理论上，在反向市场牛市套利中，如果价差缩小，交易者( )。

　　A.获利

　　B.亏损

　　C.保本

　　D.不确定

　　35.投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小，买入1手7月铜期货合约，价格为1000美元/吨，同时卖出1手9月铜期货合约，价格为7200美元/吨。由此判断，该投资者进行的是( )交易。

　　A.蝶式套利

　　B.卖出套利

　　C.投机

　　D.买人套利

　　36.反向市场中，发生以下哪类情况时应采取熊市套利决策?( )

　　A.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份和约

　　B.近期月份合约价格上升幅度等于远期月份和约

　　C.近期月份合约价格下降幅度大于远期月份和约

　　D.近期月份合约价格下降幅度小于远期月份和约

　　37.下面蝶式套利的做法正确的是( )。

　　A.买人近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买人远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和

　　B.先买人远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和

　　C.卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和

　　D.先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买人近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和

　　38.当消费者预期一种商品的价格会上涨时，该商品的需求量会( )。

　　A.增加

　　B.减少

　　C.不变

　　D.都有可能

　　39.未平仓量下降，价格上升，说明市场处于技术性( )。

　　A.弱市

　　B.强市

　　C.不弱不强

　　D.牛市

　　40.最可靠的反转突破形态是( )。

　　A.双重顶(底)

　　B.头肩顶(底)

　　C.三重顶(底)

　　D.V形反转(底)

　　41.下列( )情形下会导致持仓量增加。

　　A.多头开仓，多头平仓

　　B.多头平仓，空头平仓

　　C.多头开仓，空头开仓

　　D.空头开仓，空头平仓

　　42.下列指标能基本判定市场价格将上升的是( )。

　　A.MA走平，价格从上向下穿越MA

　　B.KDJ处于80附近

　　C.威廉指标处于20附近

　　D.正值的DIF向上突破正值的DEA

　　43.金融期货产生的顺序是( )。

　　A.外汇期货、股指期货、利率期货

　　B.外汇期货、利率期货、股指期货

　　C.利率期货、外汇期货、股指期货

　　D.股指期货、利率期货、外汇期货

　　44.预期利率的上升时，一个投资者很可能( )

　　A.出售美国中长期国债期货

　　B.在小麦期货中作多头

　　C.买人标准普尔指数期货合约

　　D.在美国中长期国债中做多头

　　45.股票指数期货合约的种类较多，都以合约的标的指数的点数报价，合约的价格是由这个点数与一个固定的金额相乘而得。标准普尔500种股票指数期货合约的价格是当时指数的( )倍。

　　A.100

　　B.200

　　C.250

　　D.500

　　46.在美国，股票指数期货交易主要集中于( )。

　　A.CBOT

　　B.KCBT

　　C.NYMEX

　　D.CME

　　47.下列交易的对象是一种权利的是( )。

　　A.期货交易

　　B.期权交易

　　C.现货交易

　　D.远期交易

　　48.设期货买权的履约价格为K，其标的期货价格为F，若F

　　A.K-F

　　B.0

　　C.F-K

　　D.K

　　49.某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易。如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应该( )。

　　A.买进该期货合约的看涨期权

　　B.卖出该期货合约的看涨期权

　　C.买进该期权合同的看跌期权

　　D.卖出该期权合同的看跌期权

　　50.下列( )策略所涉及的两种期权的买卖方向相同。

　　A.跨式套利

　　B.垂直套利

　　C.水平套利

　　D.转换套利

　　51.对于期货投资系统风险或整个市场的风险，可以运用( )来进行控制和回避。

　　A.指数期货交易

　　B.投资组合的分散化和多CTA策略

　　C.保护性止损

　　D.期货加期权

　　52.下列投资对象不涉及股票、债券的基金类型是( )。

　　A.共同基金

　　B.对冲基金

　　C.期货投资基金

　　D.证券投资基金

　　53.期货投资基金的主要管理人是( )。

　　A.CTA

　　B.CPO

　　C.FCM

　　D.TM

　　54.下列对期货投资基金投资限制的叙述中错误的是( )。

　　A.基金不得购买不动产并且不得为他人的借贷行为做担保

　　B.基金所持有的流动性差的资产不得超过基金总资产的10%

　　C.基金不得投资于高风险的金融衍生品

　　D.基金不得同和基金有关联关系的人员进行交易

　　55.美国的( )是一个完全独立的准司法性质的管理机构。

　　A.商品期货交易委员会(CFTC)

　　B.证券交易委员会(SEC)

　　C.全国期货业协会(NFA)

　　D.管理期货协会(MFA)

　　56.( )是指在期货交易中，由于相关行为与相应的法律法规发生冲突致使无法获得当初所预期的经济效果甚至蒙受损失的风险。

　　A.法律风险

　　B.信用风险

　　C.市场风险

　　D.操作风险

　　57.如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是( )。

　　A.有广度的B.窄的C.缺乏深度的D.有深度的

　　58.( )是亚太地区最大的一家融证券、期货交易于一体的交易所，它的风险管理系统非常完善。

　　A.中国金融期货交易所B.东京证券交易所C.印度证券交易所D.香港交易所

　　59.( )反映期货非理性波动的程度。

　　A.市场资金总量变动率B.市场资金集中度C.现价期价偏离率D.期货价格变动率

　　60.期货公司通常采用的风险管理措施不包括( )。

　　A.控制客户信用风险B.严格执行保证金和追加保证金制度

　　C.严格经营管理D.对客户的逆市交易行为进行劝止

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