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2014年期货从业资格《法律法规》练习:期货公司设立

来源:考试吧 2014-1-22 18:39:41 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格考试已进入备考阶段,考试吧特整理2014年期货从业资格《法律法规》练习供大家学习!祝您学习愉快!

  21.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予()。

  A.纪律处分

  B.行政处罚

  C.刑事处罚

  D.行政处分

  22.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起____个工作日内向协会报告,由____注销其从业资格。()

  A.5;中国证监会

  B.10;中国证监会

  C.5;期货业协会

  D.10;期货业协会

  23.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是()。

  A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

  B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

  C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务

  D.中国证监会禁止的其他行为

  24.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

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