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2014年期货从业资格《法律法规》练习:期货业协会

来源:考试吧 2014-1-23 14:07:05 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格考试已进入备考阶段,考试吧特整理2014年期货从业资格《法律法规》练习供大家学习!祝您学习愉快!

  69.根据《期货交易所管理办法》的规定,下列属于期货交易所的职责的是()。

  A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

  B.发布市场信息

  C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

  D.查处违规行为

  70.在下列()情况下,会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

  A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

  B.1/4以上会员联名提议

  C.理事会认为必要

  D.理事长认为必要

  71.某期货交易所理事会做出一项理事会决议,关于该决议,下列说法正确的是()。

  A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过

  B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

  C.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

  D.做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席。

  72.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有()。

  A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

  B.监督检查期货交易的信息公开情况

  C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

  D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理

  答案解析

  多选题

  61.【答案】ABCD

  【解析】《期货交易管理条例》第一条规定,为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。

  62.【答案】ACD

  【解析】《期货交易管理条例》第三条规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

  63.【答案】ABCD

  【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约:(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

  64.【答案】ABCD

  【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定,期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  65.【答案】ABCD

  【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定,交割仓库不得有下列行为:(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

  66.【答案】CD

  【解析】《期货交易管理条例》第四十七条规定,期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。

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