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2014年期货从业资格《法律法规》练习:理事会职权

来源:考试吧 2014-1-23 14:08:32 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格考试已进入备考阶段,考试吧特整理2014年期货从业资格《法律法规》练习供大家学习!祝您学习愉快!

  93.关于会员大会的召开,下列说法正确的是()。

  A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

  B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名

  C.会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

  D.召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

  94.下列选项中属于理事会职权的是()。

  A.召集会员大会,并向会员大会报告工作

  B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过

  C.决定会员的接纳和退出

  D.决定对违规行为的纪律处分

  95.理事会由下列()组成。

  A.会员理事

  B.非会员理事

  C.理事长

  D.副理事长

  96.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是()。

  A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

  B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

  C.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员

  D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

  答案解析

  多选题

  85.【答案】ACD

  【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

  86.【答案】ABCD

  【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表; (三)身份、学历、学位证明;(四)中国证监会规定的其他材料。

  87.【答案】ABCD

  【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。

  88.【答案】ACD

  【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  89.【答案】ACD

  【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定,经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

  90.【答案】ABCD

  【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容,据此规定,ABCD四项均符合该规定。

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