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　　不定项选择题

　　(二)

　　某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为 180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

　　166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请()。

　　A.不能通过

　　B.可以通过

　　C.可以通过，但必须补充一些材料

　　D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

　　167.该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是()。

　　A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　C.具有满足业务需要的技术系统

　　D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　168.假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在()做出批准或者不予批准的决定。

　　A.受理申请材料之日起20个工作日内

　　B.受理申请材料之日起10个工作日内

　　C.证券公司提出申请之日起10个工作日内

　　D.证券公司提出申请之日起20个工作日内

　　169.假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是()。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　D.代期货公司、客户收付期货保证金

　　170.如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下()措施。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

　　C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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