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2014年期货从业资格《法律法规》练习:虚假信息

来源:考试吧 2014-1-27 10:29:58 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格考试已进入备考阶段,考试吧特整理2014年期货从业资格《法律法规》练习供大家学习!祝您学习愉快!

  57.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,该交易指令数量和买卖方向明确,但没有成交价格,则甲()。

  A.应当视为按市价交易

  B.可以视为按市价交易

  C.因指令不明,无法执行该指令

  D.可以拒绝执行

  58.期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式,将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的,应当()。

  A.由证监会对期货交易所进行处罚

  B.由期货交易所承担赔偿责任

  C.由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任

  D.由期货交易所和期货公司共同承担该损失

  59.在进行透支交易审查时,保证金比例标准应当依照()确定。

  A.期货交易所规定的标准

  B.中国证监会规定的标准

  C.国务院规定的标准

  D.期货业协会规定的标准

  60.某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是()。

  A.由期货公司自行承担

  B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

  C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

  D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

  答案解析

  49.【答案】D

  【解析】《期货从业人员执业行为准则》第五条规定,期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,维护期货交易各方的合法权益。

  50.【答案】C

  【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定,聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协会报告。

  51.【答案】D

  【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定,期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

  52.【答案】D

  【解析】《期货从业人员执业行为准则》第九条规定,期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  53.【答案】A

  【解析】《刑法》第一百八十一条规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

  54.【答案】A

  【解析】根据《刑法》第二百二十五条第(三)项规定,未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍122A3i倍以下罚金或者没收财产。

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