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2014年期货从业资格《法律法规》练习:交易主体

来源:考试吧 2014-1-27 10:31:20 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格考试已进入备考阶段,考试吧特整理2014年期货从业资格《法律法规》练习供大家学习!祝您学习愉快!

  67.【答案】ABD

  【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定,期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

  68.【答案】ABC

  【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。

  69.【答案】BD

  【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

  70.【答案】ABCD

  【解析】《期货公司管理办法》第四条规定,期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产,不得损害期货公司、客户的合法权益。

  71.【答案】ABCD

  【解析】依据《期货交易管理条例》第四十九条的规定,ABCD四项均属期货业协会应当履行的职责。

  72.【答案】ACD

  【解析】B项为期货公司申请设立营业部需要提交的材料。

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