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2014年期货从业资格《法律法规》练习:风险预警期

来源:考试吧 2014-2-8 11:08:35 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格考试已进入备考阶段,考试吧特整理2014年期货从业资格《法律法规》练习供大家学习!祝您学习愉快!

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  不定项选择题

  (一)

  甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题:

  161.甲期货公司的净资本是()。

  A.4100万元

  B.5000万元

  C.3900万元

  D.4000万元

  162.甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。

  A.净资本最低限额

  B.净资本占客户权益总额的比例

  C.净资本与净资产的比例

  D.净资本按照营业部数量平均结算额

  163.甲期货公司欲申请从事交易结算业务,则()。

  A.不能通过审核批准

  B.能够通过审核批准

  C.能否通过由证监会视具体情况而定

  D.可以通过审核批准,但结算范围受到一定的限制

  164.甲期货公司在经营过程中出现以下()情形时,进入风险预警期。

  A.期货公司近段时间效益不佳,净资产由4100万元降到2000万元

  B.期货公司负债与净资产的比例达到130%

  C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)为人民币300万元

  D.流动资产与流动负债的比例为130%

  165.如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下()措施。

  A.撤销其部分或者全部期货业务许可

  B.关闭其分支机构

  C.停止批准新增业务或者分支机构

  D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

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