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2014年期货从业资格《法律法规》练习:不正当竞争

来源:考试吧 2014-2-9 15:25:21 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格考试已进入备考阶段,考试吧特整理2014年期货从业资格《法律法规》练习供大家学习!祝您学习愉快!

  参考答案

  (二)

  166.【答案】B

  【解析】赵某为了发展业务,编造谎言来阻止客户与其他期货从业人员建立委托关系,很明显属于诋毁其他期货从业人员的不正当竞争行为。

  167.【答案】ACD

  【解析】根据《期货从业人员执业行为准则》第三十七条的规定,期货从业人员受到纪律处分的,协会将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库;期货从业人员受到本准则第三十一条中的第(三)项、第(四)项或第(五)项处分的,协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示,并向中国证监会报告。

  168.【答案】AB

  【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定,期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的,可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。只有经济合同纠纷才可以向仲裁机构申请仲裁,本案例不属于仲裁的范围。

  169.【答案】B

  【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十八条规定,期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。

  170.【答案】AB

  【解析】《期货从业人员执业行为准则》第四十一条规定,期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,超出协会自律管理范围的,协会应向中国证监会报告;构成犯罪的,由司法机关追究刑事责任。期货业协会不属于行政机关和司法机关或其授权机构,无权对期货从业人员的违法违规行为给予行政处罚或者刑事处罚,只能移交中国证监会和司法机关处理。

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