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2014期货从业资格法律法规历年真题精选及解析1

来源:考试吧 2014-3-25 10:30:15 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
考试吧为您整理了“2014期货从业资格法律法规历年真题精选及解析”,请各位考生及时关注!

  二、多项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

  61.下列属于期货公司风险监管指标的是( )。

  A.期货公司净资本

  B.净资本与净资产的比例

  C.流动资产与流动负债的比例

  D.负债与净资产的比例

  62.期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露下列( )事项,并在计算净资本时按照一定比例扣减。

  A.期末未决诉讼、未决仲裁

  B.负债的性质、涉及金额

  C.预计损失的会计处理情况

  D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

  63.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是( )。

  A.审慎监管原则

  B.期货公司的风险状况

  C.期货公司的风险管理能力

  D.期货公司的注册资本额

  64.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

  A.维护期货市场秩序

  B.规范期货从业人员执业行为

  C.促使其提高职业道德和业务素质

  D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

  65.“内幕信息的知情人员”,是指由于其( ),能够接触或者获得内幕信息的人员。

  A.管理地位

  B.监督地位

  C.职业地位

  D.作为专业顾问履行职务

  66.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( ),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

  A.高度负责B.诚实守信C.恪尽职守D.公平公正

  67.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证,情节严重,则乙可能被判处的刑罚是( )。

  A.处三年有期徒刑,并处罚金十万元

  B.处拘役两个月,并处罚金十万元

  C.单处罚金二十万元

  D.处十年有期徒刑

  68.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议,则( )。

  A.期货交易所应及时采取措施应对

  B.期货交易所可以不予受理

  C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的,对该损失应当承担赔偿责任

  D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

  69.期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是( )。

  A.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

  B.保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担

  C.穿仓造成的损失,由期货公司承担

  D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担

  70.在期货交易过程中出现( )情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。

  A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

  B.会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响

  C.出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险

  D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

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