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2014期货从业资格法律法规历年真题精选及解析3

来源:考试吧 2014-3-26 11:01:28 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
考试吧为您整理了“2014期货从业资格法律法规历年真题精选及解析”,请各位考生及时关注!

  101.下列选项中,( )属于监事会的职权。

  A.检查期货交易所财务

  B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

  C.向股东大会会议提出提案

  D.中国证监会规定的其他职权

  102.在我国,期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。

  A.交易B.结算C.交割D.交易记录

  103.期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

  A.人员B.业务C.财务D.资产

  104.期货交易所向会员收取的保证金可以分为( )。

  A.结算准备金B.交易准备金C.结算保证金D.交易保证金

  105.根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下( )内容。

  A.向会员收取保证金的标准

  B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

  C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

  D.向会员收取保证金的形式

  106.根据《期货交易所管理办法》的规定,实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。

  A.基础结算担保金B.结算准备金

  C.变动结算担保金D.交易保证金

  107.根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告,下列各项中属于重大事项的是( )。

  A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

  B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

  C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

  D.中国证监会规定的其他事项

  108.期货公司有下列( )情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.拟更换董事长、总经理

  B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

  C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

  D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

  109.客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以( )垫付。

  A.自有资金

  B.风险准备金

  C.风险储备金

  D.其他客户的保证金

  110.甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试,其中不能参加期货从业人员资格考试的是()。

  A.甲今年18周岁,初中毕业

  B.乙今年24岁,硕士学历,但属于间歇性精神病人

  C.丙今年13岁,特别聪明,现已大学毕业,人称“神童”

  D.丁高中毕业就在家闲逛,无所事事

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