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2014期货从业资格法律法规历年真题精选及解析3

来源:考试吧 2014-3-26 11:01:28 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
考试吧为您整理了“2014期货从业资格法律法规历年真题精选及解析”,请各位考生及时关注!

  111.在期货交易过程中,应当遵守下列( )制度。

  A.限仓制度

  B.套期保值审批制度

  C.大户持仓报告制度

  D.客户交易编码制度

  112.某日,在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌,严重影响了期货市场的稳定秩序,为了化解此种风险,期货交易所可以采取( )等措施。

  A.调整涨跌停板幅度

  B.提高交易保证金标准

  C.按一定原则减仓

  D.增加风险准备金

  113.隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是( )。

  A.会计凭证

  B.会计账簿

  C.财务会计报告

  D.国家对公司、企业的财会管理制度

  114.下列可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是( )。

  A.期货经纪公司

  B.期货投资者

  C.科技工作者

  D.期货监督管理部门工作人员

  115.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人( )。

  A.相应的责任追究程序

  B.应当承担的责任

  C.责任限制制度

  D.赔偿额度

  116.某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格,律师告诉该公司经理,申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

  A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件

  B.《高级管理人员情况表》

  C.控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告

  D.会计师事务所出具的前3年度的财务报告

  117.可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是( )。

  A.财务负责人

  B.期货公司董事长

  C.期货公司会主席

  D.除期货公司监事会主席外的监事

  118.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,下列( )材料应当至少保存20年。

  A.有关开户、变更、销户的客户资料档案

  B.交易结算记录

  C.错单记录

  D.客户投诉档案

  119.下列关于首席风险官的说法正确的是( )。

  A.期货公司应当设首席风险官

  B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告

  C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

  D.首席风险官不履行职责的,期货交易所有权责令更换

  120.期货公司应当在( )提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统,查询期货交易结算结果信息。

  A.指定报刊B.期货经纪合同C.本公司网站D.营业场所

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