三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

　　121.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。( )

　　122.证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。( )

　　123.期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。( )

　　124.期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。( )

　　125.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。( )

　　126.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )

　　127.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。( )

　　128.期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。( )

　　129.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。( )

　　130.营业部负责人的任职资格由中国证监会依法核准。( )

　　131.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。( )

　　132.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。( )

　　133.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。( )

　　134.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

　　135.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。( )

　　136.客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。( )

　　137.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。( )

　　138.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

　　139.当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。( )

　　140.期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。( )

　　141.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )

　　142.证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。( )

　　143.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。( )

　　144.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。( )

　　145.期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。( )

　　146.协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。()

　　147.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。()

　　148.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。( )

　　149.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。( )

　　150.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在省级以上的报刊或者媒体上公告。( )

　　151.中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。( )

　　152.期货公司无权解聘首席风险官。( )

　　153.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )

　　154.期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。( )

　　155.理事会会议三个月召开一次，每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。( )

　　156.公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。( )

　　157.公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，董事会通过。( )

　　158.期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。( )

　　159.中国证监会依法对保证金安全实施监控。( )

　　160.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。( )

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