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2014期货从业资格法律法规历年真题精选及解析3

来源:考试吧 2014-3-26 11:01:28 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
考试吧为您整理了“2014期货从业资格法律法规历年真题精选及解析”,请各位考生及时关注!

  81.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条的规定,ABC三项均属于会员大会的职权,D项是理事会的职权。

  82.AB【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

  83.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:(一)变更法定代表人申请书;(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的,从其规定;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。

  84.ACD【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。

  85.CD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定,期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

  86.AC【解析】违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

  87.AC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

  88.ABD【解析】C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。

  89.ABD【解析】C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。

  90.ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定,下列人员不得担任期货公司独立董事:(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。

  91.ABC【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定。

  92.ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定,申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)2名推荐人的书面推荐意见;(四)身份、学历、学位证明;(五)资质测试合格证明;(六)中国证监会规定的其他材料。

  93.ABD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定了该《办法》的宗旨,即为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展。

  94.ABCD【解析】除了以上四项外,《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司在其经营场所显著位置或者其网站,还应当公开交易结算结果查询方式以及中国证监会规定的其他信息。

  95.AB【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

  96.AC【解析】期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

  97.ABCD【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。

  98.CD【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地的中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准。

  99.ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则》第四条规定,期货从业人员严禁从事以下行为:(一)操纵期货交易价格;(二)欺诈投资者;(三)内幕交易;(四)协助或协同他人进行违法违规活动。

  100.ABC【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定,期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

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