三、判断是非题

　　121.B【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

　　122.B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　123.B【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

　　124.B【解析】《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

　　125.A【解析】参见《期货公司管理办法》第二十七条的规定。

　　126.B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

　　127.A【解析】参见《期货公司管理办法》第三十四条的规定。

　　128.A【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

　　129.A【解析】参见《期货公司管理办法》第四十条的规定。

　　130.B【解析】营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

　　131.A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条的规定。

　　132.A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定。

　　133.A【解析】参见《期货交易管理条例》第四十四条规定。

　　134.B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　135.B【解析】中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

　　136.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。

　　137.A【解析】参见《期货公司管理办法》第七十二条的规定。

　　138.B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　139.A【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十四条第(四)项的规定。

　　140.B【解析】期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。

　　141.A【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。

　　142.B【解析】证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

　　143.A【解析】参见《期货公司管理办法》第六十九条的规定。

　　144.B【解析】期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

　　145.B【解析】期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

　　146.B【解析】协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，并应当及时在协会网站上公告。

　　147.A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。

　　148.B【解析】期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

　　149.A【解析】参见《期货公司管理办法》第二十六条的规定。

　　150.B【解析】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

　　151.A【解析】参见《期货公司管理办法》第三十七条的规定。

　　152.B【解析】期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

　　153.A【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。

　　154.B【解析】期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

　　155.B【解析】理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

　　156.B【解析】《期货交易所管理办法》第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。

　　157.B【解析】《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

　　158.B【解析】《期货交易所管理办法》第六十条规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

　　159.B【解析】期货保证金安全存管监控机构是对保证金安全实施监控的机构。

　　160.A【解析】《期货公司管理办法》第十二条的规定，具有从事金融期货经纪业务的详细计划是从事金融期货经纪业务的条件之一。

　　编辑推荐：

　　2014年期货从业资格考试报考指南全面解析

　　2014年3月期货从业考试成绩查询入口 点击进入

　　2014年第二次期货从业准考证打印：5月5日—9日