81.期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

　　A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

　　B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

　　C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

　　D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

　　82.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

　　A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查

　　83.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。

　　A.代期货公司、客户收付期货保证金

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.协助办理开户手续

　　D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　84.证券公司在进行中间介绍业务时，应当( )。

　　A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

　　B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

　　C.告知期货保证金安全存管要求

　　D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

　　85.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取( )措施。

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

　　B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

　　C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

　　D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

　　86.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是( )。

　　A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

　　B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

　　C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

　　D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

　　87.期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照( )采取不同比例进行风险调整。

　　A.账龄B.核算的具体内容C.流动性D.可回收性

　　88.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括( )。

　　A.警告

　　B.公开通报批评

　　C.暂停期货从业人员资格6个月至12个月

　　D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

　　89.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。

　　A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.家庭状况

　　90.证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。

　　A.财务B.人员C.经营场所D.结算系统

　　91.非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，( )。

　　A.对单位判处罚金

　　B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

　　D.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　92.有下列( )情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

　　A.单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　C.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　D.以其他方法操纵期货交易价格的

　　93.( )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

　　A.社会保障基金管理机构

　　B.住房公积金管理机构

　　C.保险公司

　　D.证券投资基金管理公司

　　94.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.票据B.存单C.资信证明D.信用证

　　95.交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由( )承担责任。

　　A.期货公司

　　B.交割仓库

　　C.期货交易所承担连带责任

　　D.期货交易所不承担责任

　　96.期货公司的下列( )无效。

　　A.私下对冲行为

　　B.透支交易行为

　　C.超量平仓行为

　　D.与客户对赌行为

　　97.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取( )措施。

　　A.依法裁定不得转让该会员资格

　　B.强令被保全人提供相应担保

　　C.依法停止该会员交易席位的使用

　　D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

　　98.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务

　　A.信息公开制度

　　B.风险分散制度

　　C.风险隔离机制

　　D.保密制度

　　99.当符合下列( )条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

　　A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证

　　B.该民事责任为分支机构所不能承担

　　C.该经营活动超出了分支机构的经营范围

　　D.期货公司在管理上有过错

　　100.下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。

　　A.有权依法对期货公司进行监督管理

　　B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

　　C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

　　D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

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