2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(4)

　　97.题干: 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。

　　A: 对当日所有持仓的确认

　　B: 对该日之前所有持仓的确认

　　C: 对当日交易结算结果的确认

　　D: 对该日之前交易结算结果的确认

　　参考答案[ABCD]

　　98.题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有( )。

　　A: 期货交易所擅自上市合约

　　B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

　　C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

　　D: 期货交易所违反规定使用收益

　　参考答案[AB]

　　99.题干: 期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

　　A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

　　B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

　　C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金

　　D: 从事期货自营业务

　　参考答案[ABD]

　　100.题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有( )。

　　A: 经纪公司会员只能接受客户委托

　　B: 非经纪公司会员只能从事自营

　　C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令

　　D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

　　参考答案[ABCD]

　　101.题干: 期货交易所不得从事( )。

　　A: 信托投资

　　B: 股票交易

　　C: 非自用不动产投资

　　D: 间接参与期货交易

　　参考答案[ABCD]

　　102.题干: 出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

　　A: 发生自然灾害等不可抗力

　　B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

　　C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

　　D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

　　参考答案[ABC]

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