2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(4)

　　103.题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。

　　A: 会员资格的取得条件和程序

　　B: 会员资格的变更条件和程序

　　C: 对会员的监督管理

　　D: 会员违规、违约行为处理办法

　　参考答案[ABCD]

　　104.题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。

　　A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

　　B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

　　C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

　　D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

　　参考答案[AC]

　　105.题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　A: 中国证监会

　　B: 期货业协会

　　C: 中国人民银行

　　D: 财政部

　　参考答案[AD]

　　106.题干: 期货从业人员应当( )。

　　A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

　　B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

　　C: 及时告知投资者有关期货业务的情况

　　D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

　　参考答案[BCD]

　　107.题干: 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。

　　A: 客户有权不予认可

　　B: 客户可以予以追认

　　C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

　　D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

　　参考答案[ABD]

　　108.题干: 以下说法错误的有( )。

　　A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

　　B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

　　C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

　　D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律

　　参考答案[AB]

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