2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(4)

　　109.题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。

　　A: 责令改正，给予警告，没收违法所得

　　B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

　　C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款

　　D: 责令退还多收取的交易手续费

　　参考答案[ACD]

　　110.题干: 建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立( )。

　　A: 内部风险控制委员会

　　B: 风险控制小组

　　C: 专门的稽核监督岗位

　　D: 监事会或监事

　　参考答案[BCD]

　　111.题干: 关于侵权行为责任的正确描述是( )。

　　A: 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

　　B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

　　C: 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

　　D: 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

　　参考答案[ABD]

　　112.题干: 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。

　　A: 与会员资格相应的会员资格费

　　B: 与会员资格相应的会员交易席位

　　C: 应当依法裁定不得转让该会员资格

　　D: 不得停止该会员交易席位的使用

　　参考答案[ABCD]

　　113.题干: 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。

　　A: 竞业准则

　　B: 专业胜任能力

　　C: 职业道德

　　D: 职业创新能力

　　参考答案[D]

　　114.题干: 为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有()。

　　A: 《中华人民共和国民法通则》

　　B: 《中华人民共和国刑法》

　　C: 《中华人民共和国合同法》

　　D: 《中华人民共和国民事诉讼法》

　　参考答案[ACD]

　　编辑推荐：

　　2014年期货从业资格考试报考指南全面解析

　　2014年期货从业资格考试报名时间(全年)

　　2014年第二次期货从业准考证打印：5月5日—9日