2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(4)

　　115.题干: 期货从业人员在执业过程中应当( )。

　　A: 诚实守信

　　B: 恪尽职守

　　C: 坚持公开、公平、公正原则

　　D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

　　参考答案[ABCD]

　　116.题干: 以下人员必须取得期货从业资格的有( )。

　　A: 证券投资基金中分析国内期货市场的研究员

　　B: 期货交易厅的高级管理人员

　　C: 合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员

　　D: 期货投资咨询机构中的期货咨询人员

　　参考答案[BD]

　　117.题干: 以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有( )。

　　A: 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息

　　B: 必须设立风险管理部门， 不能只设立风险管理岗位

　　C: 建立并执行严格的风险管理制度

　　D: 必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位

　　参考答案[ACD]

　　118.题干: 关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是( )。

　　A: 由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核

　　B: 由中国证监会派出机构核准

　　C: 中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案

　　D: 其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行

　　参考答案[BC]

　　119.题干: 某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是( )。

　　A: 其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个

　　B: 其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

　　C: 其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

　　D: 其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

　　参考答案[AD]

　　120.题干: 关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是( )。

　　A: 持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制

　　B: 该额度由中国证监会会同相关部门制定

　　C: 额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制

　　D: 当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由

　　参考答案[AC]

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