2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(6)

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　　不定项选择题

　　161.题干: 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示( )。

　　A: 中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时

　　B: 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录

　　C: 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为

　　D: 公司出现重大财务风险

　　参考答案[AD]

　　162.题干: 某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是( )。

　　A: 经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

　　B: 由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

　　C: 由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认

　　D: 经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

　　参考答案[A]

　　163. 题干: 彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，( )应承担该损失。

　　A: 甲期货公司

　　B: 乙期货公司

　　C: 彭某

　　D: 彭某和乙期货公司

　　参考答案[AC]

　　164.题干: 期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应( )。

　　A: 责令改正，给予警告

　　B: 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款

　　D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上5万元以下的罚款

　　参考答案[ABCD]

　　165.题干: 下列选项中，由中国证监会统一制定的为( )。

　　A: 《期货经纪业务许可证》

　　B: 年检报告书格式

　　C: 《营业部经营许可证》

　　D: 年检标识样式

　　参考答案[ABCD]

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