2012年期货从业资格《法律法规》考试真题(4)

　　106.期货从业人员应当()。

　　A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

　　B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

　　C:及时告知投资者有关期货业务的情况

　　D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

　　107.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，(　　)。

　　A:客户有权不予认可

　　B:客户可以予以追认

　　C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

　　D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

　　108.以下说法错误的有(　　)。

　　A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

　　B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

　　C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

　　D:期货从业人员在执业过程中应严格自律

　　109.期货交易所违反规定收取交易手续费的，应(　　)。

　　A:责令改正，给予警告，没收违法所得

　　B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

　　C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款

　　D:责令退还多收取的交易手续费

　　110.建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立(　　)。

　　A:内部风险控制委员会

　　B:风险控制小组

　　C:专门的稽核监督岗位

　　D:监事会或监事

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