保证金制度

　　3-5(2010年5月判断题)交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是未被合约占用的保证金。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。

　　3、6(2010年5月判断题)在期货交易中，一般只要求购人合约方缴纳一定的保证金。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】期货交易实行每日无负债结算制度，交易双方必须缴纳一定数额的保证金，并且在持仓期间始终要维持一定的保证金水平。

　　3-7(2009年6月单选题)我国期货交易的保证金分为(　　)和交易保证金。

　　A、交易准备金

　　B、交割保证金

　　C、交割准备金

　　D、结算准备金

　　【答案】D

　　【解析】我国期货交易的保证金分为结算准备金和交易保证金。

　　3-8(2009年6月判断题)郑州商品交易所小麦期货合约的最低交易保证金是合约价值的5%。(　　)

　　【答案】√

　　【解析】郑州商品交易所优质强筋小麦期货合约交易保证金是合约价值的5%。

　　持仓限额及大户报告制度

　　3、9(2009年6月单选题)(　　)可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。

　　A、期货交易所

　　B、会员

　　C、期货经纪公司

　　D、中国证监会

　　【答案】A

　　【解析】期货交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准。

　　强行平仓制度

　　3-10(2009年6月多选题)强行平仓制度规定，当出现(　　)的情况时，交易所要实行强行平仓。

　　A、会员结算准备金余额为最低风险标准

　　B、交易所紧急措施中规定必须平仓

　　C、交易所交易委员会认为该会员具有交易风险

　　D、会员持仓已经超出持仓限额

　　【答案】BD

　　【解析】期货交易所在以下情形实行强行平仓：①会员结算准备金余额小于零，未能在规定时限补足;②客户或会员持仓量超过限仓规定;③因违规受到交易所强行平仓处罚;④根据交易所紧急措施应予强行平仓。

　　信息披露制度

　　3—11(2009年6月多选题)现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括(　　)。

　　A、涨跌停板制度

　　B、每日无负债结算制度

　　C、强行平仓制度

　　D、大户报告制度

　　【答案】ABCD

　　【解析】期货交易所制定的相关制度包括保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额及大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度、信息披露制度等基本制度。