查看汇总：2014年期货法律法规考点试题汇总

　　一、单项选择题

　　1.《期货交易所管理办法》的施行时间是(　　)。

　　A.2007年3月28日

　　B.2007年4月15日

　　C.2007年9月1日

　　D.2008年1月1日

　　答案为B。《期货交易所管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。

　　2.中国证监会可以向期货交易所派驻(　　)。

　　A.巡视员

　　B.督察员

　　C.审计员

　　D.管理员

　　答案为B。根据《期货交易所管理办法》第108条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

　　3.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场(　　)。

　　A.监管费

　　B.交易费

　　C.管理费

　　D.检查费

　　答案为A。期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

　　二、多项选择题

　　1.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?(　　)

　　A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

　　B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

　　C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

　　D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

　　答案为ABCD。根据《期货交易所管理办法》第103条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：①发现期货交易所工作人员存在或者 可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;②期货交易所涉及占其净资产1l0%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;③期货交易所的 重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;④中国证监会规定的其他事项。

　　2.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?(　　)

　　A.暂停交易

　　B.延迟开市

　　C.提前闭市

　　D.以上都正确

　　答案为ABCD。根据《期货交易所管理办法》第105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

　　3.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?(　　)

　　A.限制会员资金划转

　　B.限制会员开仓

　　C.移仓

　　D.强行平仓

　　答案为ABCD。中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

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