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2014年11月期货《法律法规》预测试卷含答案解析

来源:考试吧 2014-11-8 14:46:42 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格备考阶段,考试吧特为大家整理了2014年11月期货《法律法规》预测试卷含答案解析,供大家参考学习!
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第 7 页:多选题
第 13 页:判断题
第 14 页:综合题

  91.中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(  )。

  A.期货交易所业务规模

  B.期货交易所发展计划

  C.期货交易所潜在的风险

  D.期货交易所客户的要求

  92.期货公司可以申请的期货业务包括(  )。

  A.经营境内期货经纪业务

  B.经营境外期货经纪业务

  C.期货投资咨询业务

  D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

  93.期货交易所应当及时公布上市品种合约的(  )和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。

  A.成交量

  B.成交价

  C.持仓量

  D.最高价与最低价

  94.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同(  )制订,并报国务院批准。

  A.国务院商务主管部门

  B.国有资产监督管理机构

  C.银行业监督管理机构

  D.外汇管理部门

  95.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的(  )提出要求。

  A.经营条件

  B.风险管理

  C.内部控制

  D.保证金存管

  96.期货交易所、非期货公司结算会员有下列(  )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得。

  A.违反规定收取手续费的

  B.违反规定使用、分配收益的

  C.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的

  D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

  97.下列关于期货交易所的说法正确的是(  )。

  A.期货交易所不具有法人资格

  B.期货交易所不以营利为目的

  C.期货交易所是实行自律管理的法人

  D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

  98.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有(  )行为。

  A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息

  B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息

  C.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密

  D.代理客户从事期货交易

  99.会员制期货交易所设会员大会,由全体会员组成,下列选项中属于会员大会职权的是(  )。

  A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

  B.选举和更换会员理事

  C.审议批准理事会和总经理的工作报告

  D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

  100.关于交易所结算制度,下列说法正确的是(  )。

  A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类

  B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算转自233网校

  C.实行会员分级结算制度的期货交易所,期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算

  D.实行全员结算制度的期货交易所,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

  答案解析

  91.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定,中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

  92.ABCD【解析】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

  93.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定,期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。

  94.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第四十六条规定,境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订,报国务院批准后施行。

  95.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十八条规定,国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  96.ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条的规定。

  97.BC【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定,本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立,不以营利为目的,履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责,按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

  98.ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第十七条规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

  99.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十条的规定,ABCD四项均属于会员大会的职能。

  100.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第六十一条、第六十二条、第六十三条和第六十四条的规定。

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