81.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取(　　)措施。

　　A.责令改正

　　B.给予警告

　　C.单处或者并处3万元以下罚款

　　D.在证监会网站公示

　　82.全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

　　A.本公司客户

　　B.非结算会员期货公司

　　C.非结算会员期货公司客户

　　D.特别结算会员期货公司

　　83.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取(　　)步骤。

　　A.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

　　B.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

　　C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

　　D.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

　　84.期货公司应当持续符合(　　)风险监管指标标准。

　　A.净资本不得低于人民币1500万元

　　B.净资本不得低于客户权益总额的7%

　　C.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　D.负债与净资产的比例不得高于100%

　　85.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是(　　)。

　　A.变更法定代表人

　　B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更住所或者营业场所

　　D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

　　86.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是(　　)。

　　A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况

　　B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

　　C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知

　　D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

　　87.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括(　　)。

　　A.依据客户的要求支付可用资金

　　B.为客户交存保证金

　　C.支付手续费、税款

　　D.提取期货公司活动经费

　　88.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是(　　)。

　　A.标准仓单

　　B.国债

　　C.公司债券

　　D.股票

　　89.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在(　　)情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

　　A.未按规定参加资格年检

　　B.未通过资格年检

　　C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

　　D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

　　90.期货业协会履行的职责包括(　　)。

　　A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

　　B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

　　D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

　　答案解析

　　81.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　82.ABC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

　　83.AC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　84.ABD【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

　　85.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　86.ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

　　87.ABC【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　88.AB【解析】期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。

　　89.ABC【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

　　90.ABC【解析】D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。

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