查看汇总：2015年期货《法律法规》综合题专项练习及答案汇总

　　综合题(在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填人括号内)

　　(一)

　　丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买人”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

　　1.该案中小王的行为违反规定的是(　　)。

　　A.小王违背丁某的委托为丁某买人白糖期货合约的行为

　　B.小王挪用其他客户保证金的行为

　　C.小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为

　　D.小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金

　　2.丁某的损失应当由(　　)承担。

　　A.丁某

　　B.小王

　　C.期货公司

　　D.期货公司和丁某

　　3.如果丁某要提起诉讼，应当以(　　)为被告。

　　A.期货公司

　　B.期货公司营业部

　　C.小王

　　D.期货公司和小王

　　4.假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当(　　)。

　　A.支持丁某的主张

　　B.支持期货公司的主张

　　C.亲自重新调取证据

　　D.根据现有材料综合判断

　　5.对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列(　　)监管措施。

　　A.给予警告

　　B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

　　D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

　　(二)

　　某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

　　根据以上情况，回答下列问题：

　　6.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是(　　)。

　　A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不笱合法律规定

　　B.该期货公司注册资本不符合法律规定

　　C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

　　D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

　　7.假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当(　　)。

　　A.予以批准

　　B.不予批准。

　　C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

　　D.予以批准，但应当限制其结算业务范围

　　8.如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是(　　)。

　　A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

　　B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试

　　C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

　　D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

　　9.接(3)题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过(　　)的批准。

　　A.中国证监会

　　B.期货业协会

　　C.中国证监会派出机构

　　D.期货交易所

　　10.假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当(　　)。

　　A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

　　B.请求中国证监会公告声明作废

　　C.持登载声明向中国证监会重新申领

　　D.公告期满后向中国证监会重新申领

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