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　　第三节期货中介机构

　　多项选择题(以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目 要求选项的代码填入括号内)

　　1.期货公司一般设置(　　)等组织机构。[2010年9月真题]

　　A.客户服务部门

　　B.研发部

　　C.现货交割部门

　　D.结算部

　　【解析】期货公司一般设置以下组织机构：财务部门、结算部门、信贷部门、交易部门、 现货交割部门、客户服务部门、研发部门。

　　2.在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有(　　)。[2010年5月真题]

　　A.不可以独立开发客户

　　B.可以向客户收取保证金

　　C.保存账薄和交易记录

　　D.必须维持最低净资本要求

　　【解析】就服务的范围和性质而言，美国期货市场中介机构包括：期货佣金商(FCM)、介绍经纪商(IB)、场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)、期货交易顾问(CTA)等。期货佣 金商(FCM)是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介 组织。FCM类似于我国的期货公司，可以独立开发客户和接受指令，可以向客户收取保 证金，也可以为其他中介提供下单通道和结算指令。FCM必须维持法定的最低净资本要 求，保存账簿和交易记录。

　　在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供(　　)服务。[2010年5 月真题]

　　A.提供期货行情信息、交易设施

　　B.代客户收付期货保证金

　　C.代客户进行期货交易来源233网校

　　D.协助办理开户手续

　　【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手 续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代 理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利 用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符 合的条件有(　　)。[2010年3月真题]

　　A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B.净资本不低于净资产的70%

　　C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金) 的 150%

　　D.净资本不低于10亿元

　　【解析】A项应为申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;D项净资本应不低于 12亿元。

　　下列关于期货居间人说法正确的有(　　)。[2009年11月真题]

　　A.是期货公司所签订期货经纪合同的当事人

　　B.独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任-

　　C.接受期货公司委托

　　D.独立于期货公司和客户之夕卜

　　【解析】期货居间人(客户经理)，是指独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立 承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。需要注意的是，居间人与期 货公司没有隶属关系。居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。而且，期货 公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人。

　　在美国期货市场，助理中介(AP)为(　　)介绍客户。[2009年11月真题]

　　A.介绍经纪商(IB)

　　B.场内经纪人

　　C.商品基金经理

　　D.期货交易顾问(CTA)

　　【解析】助理中介人(Associated Person,简称AP)是美国期货市场中介机构，它是指为期 货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人。

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