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2015年期货从业资格考试《期货法规》冲刺试题九

来源:考试吧 2015-5-5 15:22:43 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2015年期货从业资格备考阶段,考试吧特为大家整理了2015年期货从业资格考试《期货法规》冲刺试题,供大家参考学习!

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  不定项选择题

  甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题:

  1.甲期货公司的净资本是( )。

  A.4100万元

  B.5000万元

  C.3900万元

  D.4000万元

  2.甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。

  A.净资本最低限额

  B.净资产占客户权益总额的比例

  C.净资本与净资产的比例

  D.净资本按照营业部数量平均结算额

  3.甲期货公司欲申请从事交易结算业务,能否通过审核批准?( )

  A.不能通过

  B.能够通过

  C.能否通过由证监会视具体情况而定

  D.可以通过,但结算范围受到一定的限制

  4.李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,透露(告知)某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某,下列说法正确的是( )。

  A.李某属于"知情人士",不得向外透露期货交易的内幕

  B.李某的行为属于商业贿赂行为

  C.应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款

  D.情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任

  5.甲期货公司为全面结算会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务,双方就该委托业务准备签订结算协议,关于协议的内容,他们询问了相关律师,律师的以下建议正确的是( )。

  A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

  B.双方应该在协议中约定保证金的标准

  C.非结算会员准备金最高余额

  D.不得对争议处理方式进行约定

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