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2015年期货从业资格《法律法规》判断专项练习三

来源:考试吧 2015-5-18 14:55:20 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2015年期货从业资格备考阶段,考试吧特为大家整理了2015年期货从业资格《法律法规》判断专项练习,供大家参考学习!

  11.【答案】B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。

  12.【答案】A【解析】参见《期货公司管理办法》第三十九条的规定。

  13.【答案】A【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条的规定。

  14.【答案】B【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理,负责组织期货从业人员的资格考试。

  15.【答案】B【解析】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

  16.【答案】B【解析】期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

  17.【答案】A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条的规定。

  18.【答案】A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。

  19.【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第四十四条。

  20.【答案】B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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