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　　多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

　　1.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以(　　)为主要依据。

　　A.本公司的研究报告

　　B.合法取得的研究报告

　　C.相关行业信息资料

　　D.公开发布的相关信息

　　2.期货投资咨询业务人员应当与(　　)岗位独立，职责分离。

　　A.人事部门工作人员

　　B.交易人员

　　C.风险控制人员

　　D.财务部人员

　　3.根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法正确的是(　　)。

　　A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易

　　B.期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度

　　C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

　　D.资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任

　　4.下列期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告的情形有(　　)。

　　A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查

　　B.客户提前终止资产管理委托

　　C.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

　　D.资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员的变动情况

　　5.期货公司限期未能完成整改或者发生(　　)情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

　　A.风险监管指标不符合规定

　　B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求

　　C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务

　　D.其他影响资产管理业务正常开展的情形

　　6.对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取(　　)监管措施。

　　A.责令整改

　　B.书面警示

　　C.公开谴责

　　D.暂停受理申请开立新的交易编码

　　7.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向(　　)提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国证监会相关派出机构

　　8.《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括(　　)。

　　A.证券公司

　　B.基金公司

　　C.担保公司

　　D.合格境外机构投资者

　　9.期货公司会员单位应按照(　　)的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融期货交易所

　　D.中国期货业协会

　　10.以下关于期货公司会员单位的说法中正确的是(　　)。

　　A.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

　　B.遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定

　　C.建立健全内控合规制度

　　D.会员单位开户时，向投资者充分揭示金融期货风险

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