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2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题(13)

来源:考试吧 2016-5-18 14:01:16 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
考试吧整理“2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题”,更多关于期货从业资格考试模拟试题,请访问考试吧期货从业资格考试网。
第 1 页:练习题
第 3 页:参考答案及解析

  11.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,应当明确相关期货从业人员责任的包括(  )。

  A.客户开发人员

  B.审核人员

  C.服务人员

  D.公司高级管理人员

  12.期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括(  )。

  A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

  B.期货经纪业务管理

  C.客户纠纷处理机制

  D.客户开发责任追究制度

  13.对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取(  )监管措施。

  A.责令整改

  B.书面警示

  C.公开谴责

  D.暂停受理申请开立新的交易编码

  14.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,交易所可以向(  )提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

  A.期货交易所

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会

  D.中国证监会相关派出机构

  15.《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括(  )。

  A.证券公司

  B.基金公司

  C.担保公司

  D.合格境外机构投资者

  16.期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有(  )。

  A.变更法定代表人

  B.设立或者终止境内分支机构

  C.变更住所或者营业场所

  D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

  17.期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是(  )。

  A.变更住所或者营业场所

  B.设立或者终止境内分支机构

  C.变更境内分支机构的营业场所

  D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围

  18.下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有(  )。

  A.证券、期货市场禁止进入者

  B.国务院期货监督管理机构

  C.期货交易所及其工作人员

  D.事业单位

  19.在我国,交割仓库不得有下列哪些行为?(  )

  A.出具虚假仓单

  B.泄露与期货交易有关的商业秘密

  C.违反国家有关规定参与期货交易

  D.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库

  20.下列有关期货业协会的说法正确的有(  )。

  A.期货业协会的章程由会员大会制定

  B.期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生

  C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

  D.期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导

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