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2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题(18)

来源:考试吧 2016-6-12 0:13:05 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
考试吧整理“2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题”,更多关于期货从业资格考试模拟试题,请访问考试吧期货从业资格考试网。
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  单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)

  1.期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料不包括(  )。

  A.停业申请书

  B.停业决议文件

  C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

  D.申请日前2个月月末的风险监管报表

  2.期货公司及其营业部的许可证由(  )统一印制。

  A.期货交易所

  B.中国证监会

  C.国家工商总局

  D.商务部

  3.期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在(  )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。

  A.10日

  B.15日

  C.30日

  D.45日

  4.期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在(  )内通知期货公司。

  A.3日

  B.7日

  C.10日

  D.15日

  5.期货公司股东质押所持有的期货公司股权的,期货公司及其相关股东应当在(  )内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  A.3日

  B.5日

  C.7日

  D.10日

  6.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括(  )。

  A.申请书

  B.任职资格申请表

  C.身份、学历、学位证明

  D.2名推荐人的书面推荐意见

  7.申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括(  )。

  A.任职资格申请表

  B.资质测试合格证明

  C.期货从业人员资格证书

  D.身份、学历、学位证明

  8.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起(  )工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

  A.5个

  B.10个

  C.20个

  D.30个

  9.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起(  )工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

  A.2个

  B.3个

  C.5个

  D.10个

  10.期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前(  )工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.3个

  B.5个

  C.10个

  D.15个

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