点击查看：2016期货从业资格考试《法律法规》模拟试题汇总

　　单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.(　　)指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

　　A.商务部

　　B.中国证监会

　　C.国务院国有资产监督管理机构

　　D.财政部

　　2.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当(　　)。

　　A.进行调查、给予纪律惩戒

　　B.给予行政处罚

　　C.给予警告，并处以1万元罚款

　　D.给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款

　　3.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起(　　)工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

　　A.5个

　　B.7个

　　C.10个

　　D.15个

　　4.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起(　　)工作日内向协会报告。

　　A.3个

　　B.5个

　　C.7个

　　D.10个

　　5.中国期货业协会应当定期向(　　)报告期货从业人员管理的有关情况。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司董事会

　　C.商务部

　　D.中国证监会

　　6.期货公司首席风险官不能够胜任工作的，(　　)可以免除首席风险官的职务。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司监事会

　　C.期货公司董事会

　　D.中国期货业协会

　　7.被免职的期货公司首席风险官可以向(　　)解释说明情况。

　　A.公司住所地中国证监会派出机构

　　B.公司住所地期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.公司监事会

　　8.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)向期货公司董事会提出申请。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　9.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起(　　)工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

　　A.3个

　　B.5个

　　C.10个

　　D.15个

　　10.期货公司首席风险官应当在每年(　　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

　　A.1月10日

　　B.1月20日

　　C.2月1日

　　D.2月10日

　　11.若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　12.期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向(　　)报告。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.商务部

　　D.中国证监会派出机构

　　13.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.6个月

　　14.在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是(　　)。

　　A.全面结算会员期货公司

　　B.交易结算会员期货公司

　　C.一般结算会员期货公司

　　D.特别结算会员期货公司

　　15.非结算会员下达的交易指令应当经(　　)审查或者验证后进人期货交易所。

　　A.全面结算会员期货公司

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.工商行政管理机构

　　16.非结算会员向客户收取的保证金属于(　　)所有。

　　A.非结算会员

　　B.客户

　　C.期货交易所

　　D.非结算会员和客户共有

　　17.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起(　　)工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.10个

　　18.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经(　　)签字确认。

　　A.期货公司法定代表人

　　B.期货公司财务负责人

　　C.期货公司结算负责人

　　D.全体股东

　　19.风险监管指标与上月相比变动超过(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在(　　)工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

　　A.10%;3个

　　B.15%;3个

　　C.20%;5个

　　D.30%;7个

　　20.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司(　　)。

　　A.限期改正

　　B.说明原因，并处以罚款

　　C.停业整顿

　　D.限期报送或者补充更正

关注"万题库期从资格"官方微信，获取考前内部资料、备考信息等!

微信搜索"万题库期从资格"

　　相关推荐：

　　考试吧策划：2016年期货从业考试报考指南※2016考试大纲

　　2016年期货从业资格考试时间通知(全年)※期货从业报名入口

　　历年期货《法律法规》真题汇总※《基础知识》历年真题汇编