三、判断题

　　1.期货公司任用境外人士担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的比例不得超过期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的30%。(　　)

　　2.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(　　)

　　3.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。(　　)

　　4.期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。(　　)

　　5.期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。(　　)

　　参考答案：

　　1.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的比例不得超过期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的30%。

　　2.A【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

　　3.A【解析】《期货交易所管理办法》第六十二条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。

　　4.A【解析】《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

　　5.A【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十七条规定，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。

　　四、综合题

　　1.某期货公司拟任用境外人士担任期货公司的副总经理，则根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，其人数的比例不得超过公司期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.90%

　　2.郑州某期货公司，欲称为郑州商品期货交易所结算会员，则其结算业务资格由(　　)批准。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　假设某期货交易所截至2010年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

　　根据以上材料。作答154-155题。

　　3.该期货投资者保障基金由(　　)集中管理、统筹使用。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.基金管理公司

　　4.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所(　　)。

　　A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

　　B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

　　C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

　　D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元

　　参考答案：

　　1.B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法}第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任期货公司的总经理、剐总经理、首席风险官职务的比例不得超过公司期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的30%。

　　2.A【解析】《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。

　　3.B【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

　　4.C【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，保障基金总额达到8亿元的期货公司可以暂停缴纳保障基金。第九条规定，保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%。本题中，期货交易所应缴纳的保障基金后续资金为：3000×3%=90(万元)。

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