期货从业人员考试试卷(法律法规部分)(往年考卷，仅供参考)

　　单选题

　　1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司(　　)。

　　A:不承担责任

　　B:承担次要赔偿责任

　　C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%

　　D:全部承担赔偿责任

　　2.《期货从业人员执业行为准则》自(　　)施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年7月10日

　　C:2003年6月31日

　　D:2003年7月31日

　　3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行(　　)制度。

　　A:配额

　　B:依法征税

　　C:许可证

　　D:审核

　　4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留(　　)。

　　A:3年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　5.(　　)对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　A:中国期货业协会

　　B:中国证监会

　　C:中国证券业协会

　　D:期货交易所

　　6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是(　　)。

　　A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

　　B:任用不具备资格的期货从业人员

　　C:挪用客户保证金

　　D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险

　　7.期货经纪公司因(　　)情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

　　A:营业期限届满，股东大会决定不再延续

　　B:股东大会决定解散

　　C:破产

　　D:因合并或者分立需要解散

　　8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是(　　)。

　　A:自然人

　　B:国有企业

　　C:投机客户

　　D:期货交易所会员

　　9.期货交易所会员应当委派(　　)进入交易所场内进行期货交易。

　　A:客户代表

　　B:公司的交易部经理

　　C:公司的运作部经理

　　D:出市代表

　　10.我国的期货交易必须在(　　)内进行。

　　A:期货交易所

　　B:商品交易市场

　　C:商品产地

　　D:买卖双方约定的场所