六、申请从事证券经纪营销业务需要什么条件?

　　申请从事证券经纪营销业务应当具备以下条件：

　　(一)通过以下四组考试中任意一组：

　　1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;

　　2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;

　　3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;

　　4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。

　　(二)被证券公司聘用;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)最近三年未受过刑事处罚;

　　(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　七、申请证券经纪人证书需要什么条件?

　　申请证券经纪人证书应当具备以下条件：

　　(一)通过以下四组考试中任意一组：

　　1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;

　　2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;

　　3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;

　　4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。

　　(二)已与证券公司签订委托合同;

　　(三)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格;

　　(四)具有完全民事行为能力;

　　(五)最近三年未受过刑事处罚;

　　(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(七)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　八、从业人员更换执业机构，如何办理执业注册变更?

　　按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。

　　对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理;对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会暂时不予受理，但系统会在 “备案公示查询”中做出提示，各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后，协会对新机构提交的变更申请予以受理。

　　如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的，机构应向协会做出书面情况说明。

　　九、申请执业证书需要多长时间?

　　协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕，对于证券经纪人证书的申请，协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是，如果申请材料不全，或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑，可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的申请需要花费更多的时间。

　　十、从业人员年检的具体内容是什么?

　　依据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检;对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括：

　　(一)检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改，做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后，向协会提交从业人员管理报告。

　　(二)检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时，是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形，以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。