十一、从业人员年检何时进行?

　　协会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束，历时半年。

　　证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起，按月份，每年年检一次。

　　十二、年检的主要环节是什么?

　　1、一般从业人员年检的主要环节：

　　(一)个人填写年检申请表;(二)机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示;(三)各机构年检结果通过协会网站进行外部公示;(四)协会公告年检结果。

　　对于未通过年检的从业人员，协会将暂停其执业，并将相关情况记入诚信系统。

　　2、证券经纪人年检的主要环节：

　　(一)机构审核;(二)年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;(三)证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

　　对于未通过年检的证券经纪人，执业证书管理系统将自动注销其执业证书，一年内不得注册。

　　十三、公司如何确定哪些从业人员需要参加年检?

　　通常情况下，年检工作开始后，协会执业证书管理系统随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。

　　年检是协会对取得执业证书人员的定期检查，年检程序需通过执业人员所在机构组织完成。离开执业机构的人员，机构应及时将其离职信息报备协会，离职人员无需参加年检。

　　十四、年检申请人在年检期间需办理变更注册怎么办?

　　年检期间，协会照常受理从业人员变更执业机构的申请，一旦协会受理了变更申请，其年检程序将被终止。变更注册完成后，需重新进行年检。从业人员可选择先完成年检再进行变更注册，或变更注册完成后，及时进行年检。

　　十五、从合规的角度，证券公司聘用从业人员应注意些什么?

　　《证券法》规定，证券公司从业人员应当具有证券从业资格;因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员;国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。

　　十六、申请人能否同时申请两种以上执业岗位?

　　不可以。只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。具体而言，证券公司的从业人员可以申请一般证券业务、证券经纪营销业务或证券投资咨询业务(投资顾问或分析师)岗位;基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的从业人员只能申请一般证券业务岗位;投资咨询机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务(投资顾问)岗位;资信评级机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务(其他)岗位;与证券公司为委托代理关系的经纪人，只能申请证券经纪人证书。

　　十七、申请人填写《执业注册申请表》电子表格时应注意哪些问题?

　　从业人员首次进行执业注册，应填写《执业注册申请表》，以后办理变更注册时，《执业注册申请表》中的各项内容均需进行更新。填写《执业注册申请表》的注意事项有：

　　1、申请人录入申请表前，应仔细阅读填表说明。按顺序首先填写基本信息并保存，如申请人先行填写其他项目，系统不能保存。

　　2、电子申请表中粘贴的照片规格需为3cm*4cm，或其长宽比例为3:4，否则照片会变形。照片底色应为红或蓝色。申请人勿在电脑上对照片进行修饰，且禁止使用考试现场照片，以便审核人员对注册照片和考试照片进行比对。

　　3、申请人在申请表中一律填写现用姓名和身份证号码，如上述信息与考试或后续培训时所使用的不一致，请给协会来函说明，并提交相关的证明材料。

　　4、录入过程中如遇到任何偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格，避免日后查询、统计时造成计算机辨认困难。

　　5、居住地址应按通信格式填写，具体到门牌号码。家庭电话应与居住地的电话号码一致(座机前应填写电话区号)。

　　6、学历应严格按照国家教育部、人事部的有关规定进行认定，认真填写学历编号。有海外教育经历的，应将学校名称译成中文填写。教育经历从高中填起。

　　7、申请表中某些栏目如曾用名、处分及奖励等，如没有，请留空，不应填写“无”，否则系统认为有信息需要处理。如填写处分(罚)、奖励信息，必须提供书面材料，如没有书面材料证明的，协会将不予受理或将申请表退回。

　　8、在填写工作经历时，“单位”一栏应填写具有法人地位的机构名称，不应填写分公司、营业部的名称。最近工作截止日期应填写提交申请表时的日期。

　　9、首次申请执业证书的人员请勿填写“执业证书记录”一栏。进行执业证书变更时，才需进入此栏目，系统将自动生成以往的注册记录。

　　十八、境外人员可否申请执业证书?

　　除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外，其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的要求。境外人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。

　　十九、香港专业人员如何申请内地证券从业资格?

　　根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排——与证券及期货人员资格有关的安排》，通过内地证券法规考试的香港专业人员可以向中国证券业协会申请取得内地证券从业资格。香港专业人员指持有(包含曾于最近三年内持有)香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民。

　　香港居民申请内地证券从业资格的程序：

　　1、申请人填写协会制定的《中国内地证券从业资格申请表》(表格可在协会网站www.sac.net.cn资格管理栏目下载);

　　2、提交一份经内地认可的公证人公证的香港永久居民身份证明文件的复印件(其中属于中国公民的还应提供一份港澳居民来往内地通行证(回乡证)或香港特别行政区护照复印件)。

　　3、协会对申请人提交的申请材料进行审核，并在15个工作日内作出审核意见，经核准取得内地证券从业资格的人员名单将在协会网站公告。

　　二十、香港专业人员如何申请内地证券执业资格?

　　取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。