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　　证券评级业务高级管理人员资质测试

　　相关法律法规及规范性文件目录

　　一、综合

　　1.《中华人民共和国公司法》(1993年12月29日通过， 2013年12月28日最新修订，2014年3月1日起施行)。

　　2.《中华人民共和国证券法》(1998年12月29日通过，2014年8月31日最新修订，并于发布之日起施行)

　　3.《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定(1997年3月14日公布，2011年2月25日最新修订，2011年5月1日起施行)

　　4.《中华人民共和国合同法》(1999年3月15日通过，1999年10月1日起施行)

　　5.《中华人民共和国担保法》(1995年6月30日通过，1995年10月1日起施行)

　　6.《企业债券管理条例》(1993年8月2日发布，2011年1月8日修订，并于发布之日起施行)

　　7. 《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》(2014年9月21日发布)

　　8.《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(2013年12月27日发布)

　　9.《证券市场禁入规定》(2006年6月7日发布，2006年7月10日起施行)

　　二、中国证监会、沪深证券交易所及中国证券业协会

　　1.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(2007年8月24日发布，2007年9月1日起施行)

　　2.《证券资信评级机构执业行为准则》(2012年3月19日发布，并于发布之日起施行)

　　3.《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》(2015年1月6日发布，并于发布之日起施行)

　　4.《关于进一步明确债券评级信息披露规范的通知》(2015年1月16日发布)

　　5.《公司债券发行与交易管理办法》(2015年1月15日发布，并于发布之日起施行)

　　6.《上市公司证券发行管理办法》(2006年5月6日发布，2006年5月8日起施行)

　　7.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》(2008年10月17日发布，并于发布之日起施行)

　　8.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》(2014年11月19日发布，并于发布之日起施行)

　　9.《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》(2012年5月22日发布，并于发布之日起施行)

　　10.《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》(2012年5月23日发布，并于发布之日起施行)

　　11.《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年11月2日发布，并于发布之日起施行)

　　12.《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2012年6月6日发布，并于发布之日起施行)

　　三、中国人民银行、中国银监会及中国银行间市场交易商协会

　　1.《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》(2006年11月21日发布，并于发布之日起施行)

　　2.《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》(2008年3月11日发布)

　　3.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(2008年4月9日发布，2008年4月15日起施行)

　　4.《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》(2013年1月8日发布，并于发布之日起施行)

　　5.银行间市场交易商协会关于非金融企业短期融资券、中期票据、集合票据、资产支持票据、项目收益票据等业务指引

　　6.《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》(2005年4月27日发布，2005年6月1日起施行)

　　7.《证券公司短期融资券管理办法》(2004年10月18日发布，2004年11月1日起施行)

　　8.《商业银行次级债券发行管理办法》(2004年6月17日发布，并于发布之日起施行)

　　9.《信贷资产证券化试点管理办法》(2005年4月20日发布，并于发布之日起施行)

　　四、国家发展和改革委员会

　　1.《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(2008年1月2日发布)

　　2.《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》(2012年12月11日发布)

　　3.《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》(2012年10月9日发布)

　　五、中国保监会

　　1.《保险机构债券投资信用评级指引》(2007年1月8日发布，并于发布之日起施行)

　　2.《保险资金投资债券暂行办法》(2012年7月16日发布，并于发布之日起施行)

　　3.《中国保监会关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知》(2013年7月31日发布)

　　4.《关于保险资金投资有关金融产品的通知》(2012年10月12日发布，并于发布之日起施行)

　　5.《基础设施债权投资计划管理暂行规定》(2012年10月23日发布，并于发布之日起施行)

　　6.《保险公司次级定期债务管理办法》(2011年10月6日发布，2013年3月15日修订，并于发布之日起施行)

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