第 1 页:第一部分 业务监管 |
第 2 页:第二部分 专业基础 |
第 3 页:第三部分 专业技能 |
第 4 页:第四部分 专项业务 |
第四部分 专项业务
第六章 品种选择
第一节 产品选择
熟悉证券产品选择的目标;掌握证券产品选择的基本原则;掌握证券产品选择的步骤;熟悉现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征;掌握产品与客户适配的相关要求。
第二节 时机选择
掌握买卖证券产品时机的一般原则;熟悉证券产品进场时机选择的要求;熟悉证券产品买进时机选择的策略;熟悉证券产品卖出时机选择的策略。
第三节 行业轮动
了解行业轮动的特征;了解行业轮动的驱动因素;了解行业轮动的主要策略及配置;了解不同行业轮动的关联性和介入时点的选择。
第七章 投资组合
熟悉投资组合管理的目标;熟悉投资组合管理的步骤;了解投资组合管理的基本策略;掌握积极型管理、被动型管理的假设前提、基本原理及适用范围。
第一节 股票投资组合
熟悉股票投资风格分类体系;掌握股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法。
掌握积极型股票投资策略操作方法;了解简单型消极投资策略;掌握指数型消极投资策略的市值法和分层法;熟悉加强指数法。
第二节 债券投资组合
掌握水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等积极型债券组合管理策略。
掌握指数策略、免疫策略等消极型债券组合管理策略。
第三节 衍生工具
熟悉实施对冲策略的主要步骤;掌握风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容;掌握主要条款比较法、比率分析法和回归分析法等常见的对冲策略有效性评价方法。
熟悉实施套利策略的主要步骤;熟悉期现套利、跨期套利、跨商品套利和跨市场套利等套利方法。
第八章 理财规划
第一节 现金、消费和债务管理
熟悉现金、消费和债务管理的目标;熟悉现金预算编制的内容和程序;了解现金预算控制的方法;了解现金预算与实际的差异分析;了解应急资金管理的内容。
熟悉即期消费和远期消费的内容;熟悉消费支出预期的内容;了解其他消费的内容。
熟悉有效债务管理的目标;熟悉银行借贷品种及还款方式的选择及需要考虑的因素;了解个人信贷能力的决定因素;了解债务管理应注意的事项。
掌握家庭财务预算的综合分析。
第二节 保险规划
了解保险基本原理和我国主要的保险品种;熟悉保险规划的目标;掌握制定保险规划的原则;掌握保险规划的主要步骤;熟悉保险规划的风险类型;熟悉保险规划的典型案例。
第三节 税收规划
了解我国的税收体系和主要税种;熟悉税收规划的目标;熟悉税收规划的原则;熟悉税收规划的基本内容;熟悉税收规划的主要步骤;熟悉税收规划的典型案例。
第四节 人生事件规划
掌握教育规划的分类、内容和制定方法;掌握退休规划的误区和步骤;熟悉遗产规划工具和策略的选择。
第五节 投资规划
熟悉投资规划目标;熟悉投资规划的基本内容;掌握投资规划的步骤;熟悉投资规划的典型案例。
附件:参考书目及相关法规目录
证券投资顾问胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。
一、参考书目
1、证券业从业资格考试统编教材(2012年):《证券投资分析》,中国金融出版社;
2、中国银行业从业人员资格认证考试教材(2013年)《个人理财》、《风险管理》,中国金融出版社;
3、《投资学》,滋维.博迪主编(第9版),机械工业出版社。
二、相关法规目录
1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;
2、《证券投资顾问业务暂行规定》。
证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"
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