每日一测:
(多项选择题)
在证券委托交易中,委托人的权利之一是可以自由( )自己名下的证券。
A.买卖
B.冻结
C.质押
D.赠与
【本题来源】2012年12月证券从业资格《证券交易》真题第75题
【本题考点】委托人和经纪商的权利与义务
【考点拓展】
在委托买卖证券的过程中,客户作为委托人,享有一定的权利。主要有:
(1)选择经纪商的权利,即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利,即经纪商应根据交易规则,按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。
(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权,即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。
(4)对证券交易过程的知情权,即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息。
(5)寻求司法保护权,即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻求保护。
(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利,如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。
【正确答案】ACD
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