2020年证券从业考试每日一练汇总

　　金融市场基础知识

　　【单项选择题】

　　上市公司改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.董事长

　　D.监事会

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】

　　《证券法》规定，上市公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

　　证券市场法律法规

　　【单项选择题】

　　下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是(　　)。

　　A.经中国证监会核定为综合类证券公司

　　B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　D.客户资产管理业务人员具有证券从业资格

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】

　　证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

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