(三)司法解释

　　1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》

　　(2002年12月3日 最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释[2003]1号)

　　2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》

　　(2002年12月26日 最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号)

　　3、《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》

　　(2002年1月15日 最高人民法院审判委员会第1201次会议通过 法明传[2001]43号)

　　4、《最高人民法院关于部分人民法院冻结、扣划被风险处置证券公司客户证券交易结算资金有关问题的通知》

　　(2010年6月22日 [2010]民二他字第21号)

　　5、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(三)》

　　(2011年1月27日 法释[2011]3号)

　　6、《最高人民法院印发<关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要>的通知》

　　(2011年7月13日 法[2011]225号)

　　(四) 部门规章及规范性文件

　　1、《证券业从业人员资格管理办法》

　　(2002年12月16日 证监会令第14号)

　　2、《证券市场禁入规定》

　　(2006年6月7日 证监会令第33号)

　　3、《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　(2009年5月13日 证监会令第63号)

　　4、《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　(2006年5月17日 证监会令第32号)

　　5、《上市公司证券发行管理办法(2008年修订)》

　　(2008年10月9日 证监会令第57号)

　　6、《证券发行与承销管理办法》

　　(2012年5月18日 证监会令第78号)

　　7、《保荐人尽职调查工作准则》

　　(2006年5月29日 证监发行字[2006]15号)

　　8、《公司债券发行试点办法》

　　(2007年8月14日 证监会令第49号)

　　9、《证券公司合规管理试行规定》

　　(2008年7月14日 证监会公告[2008]30号)

　　10、《外资参股证券公司设立规则》

　　(2007年12月28日 证监会令第52号)

　　11、《证券公司风险控制指标管理办法》

　　(2008年6月24日 证监会令第55号)

　　12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　(2006年11月30日 证监会令第39号)

　　13、《证券公司融资融券业务管理办法(2011年修订)》

　　(2011年10月26日 证监发[2011]31号)

　　14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》

　　(2003年12月18日 证监会令第17号)

　　15、《上市公司信息披露管理办法》

　　(2007年1月30日 证监会令第40号)

　　16、《上市公司收购管理办法(2012年修订)》

　　(2012年2月14日 证监会令第77号)

　　17、《上市公司重大资产重组管理办法(2011年修订)》

　　(2011年8月1日 证监会令第73号)

　　18、《上市公司股权激励管理办法(试行)》

　　(2005年12月31日 证监公司字[2005]151号)

　　19、《证券投资基金运作管理办法》

　　(2004年6月29日 证监会令第21号)

　　20、《证券投资基金管理公司管理办法》

　　(2004年9月16日 证监会令第22号)

　　21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

　　(2004年9月22日 证监会令第23号)

　　22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

　　(2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号)

　　23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

　　(2007年6月18日 证监会令第46号)

　　24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

　　(2009年3月31日 证监会令第61号)

　　25、《证券经纪人管理暂行规定》

　　(2009年3月13日 证监会公告[2009]2号)

　　26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》

　　(2004年7月21日 证监发[2004]67号)

　　27、《证券登记结算管理办法》

　　(2009年11月20日 证监会令第65号)

　　28、《关于加强证券经纪业务管理的规定》

　　(2010年4月1日 证监会公告[2010]11号)

　　29、《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》

　　(2008年5月31日 证监会公告[2008]25号)

　　30、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》

　　(2008年5月31日 证监会公告[2008]26号)

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