2010年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类(香港专业人员考试部分)

　　目 录

　　一、考试的范围和要求

　　二、考试的法律法规目录

　　一、考试的范围和要求

　　本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件，以及上海、深圳证券交易所的主要规则。其中法律七件，行政法规和法规性文件七件，司法解释二件，部门规章和规范性文件四十件，交易所规则四件。

　　(一)重点掌握以下内容：

　　1、法律;

　　2、行政法规及法规性文件;

　　3、部门规章及规范性文件(1--25)。

　　(二)一般了解以下内容：

　　1、司法解释;

　　2、部门规章及规范性文件(26--40);

　　3、证券交易所规则。

　　二、考试的法律法规目录

　　(一)法律

　　1、《中华人民共和国公司法》

　　(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)

　　2、《中华人民共和国证券法》

　　(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)

　　3、《中华人民共和国证券投资基金法》

　　(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)

　　4、《中华人民共和国刑法》(第二编第三章第三、四节)

　　(1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订)

　　5、《中华人民共和国刑法修正案》

　　(1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过)

　　6、《中华人民共和国刑法修正案(六)》

　　(2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过)

　　7、《中华人民共和国刑法修正案(七)》

　　(2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过)

　　(二)行政法规及法规性文件

　　1、《证券公司监督管理条例》

　　(2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号)

　　2、《证券公司风险处置条例》

　　(2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号)

　　3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　(1997年12月25日 经国务院批准 国务院证券委员会发布 证委发[1997]96号)

　　4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

　　(1995年12月25日 中华人民共和国国务院令第189号)

　　5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

　　(1994年8月4日 中华人民共和国国务院令第160号)

　　6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》

　　(1997年6月20日 国发[1997]21号)

　　7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》

　　(1999年9月21日 经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号)