(三)司法解释

　　1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》

　　(2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号)

　　2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》

　　(2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释[2003]1号)

　　(四) 部门规章及规范性文件

　　1.《证券业从业人员资格管理办法》

　　(2002年12月16日 证监会令第14号)

　　2.《证券市场禁入规定》

　　(2006年6月7日 证监会令第33号)

　　3.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　(证监会第63号令，2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订，自2009年6月14日起施行。)

　　4.《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　(2006年5月17日 证监会令第32号)

　　5.《上市公司证券发行管理办法》

　　(2006年5月6日 证监会令第30号)

　　6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》

　　(2006年5月9日 证监会令第31号)

　　7.《证券发行与承销管理办法》

　　(2006年9月17日 证监会令第37号)

　　8.《上市公司非公开发行股票实施细则》

　　(2007年9月17日 证监发行字[2007]302号)

　　9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》

　　(2007年12月26日 证监发行字[2007]500号)

　　10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》

　　(2006年7月25日 证监发[2006]83号)

　　11.《公司债券发行试点办法》

　　(2007年8月14日 证监会令第49号)

　　12.《保荐人尽职调查工作准则》

　　(2006年5月29日 证监发行字[2006]15号)

　　13.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

　　(2009年4月1日起施行 证监会公告[2009]5号)

　　14.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

　　(2009年5月1日起施行)

　　15.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》

　　(2004年7月21日 证监发[2004]67号)

　　16.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》

　　(2005年2月18日 人民银行.财政部.发改委.证监会 中国人民银行公告[2005]第5号)

　　17.《证券公司分公司监管规定(试行)》

　　(2008年5月13日 证监会公告[2008]年20号)

　　18.《外资参股证券公司设立规则》(2008年修订)

　　(2007年12月28日 证监会令第52号)

　　19.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　(2008年6月24日 证监会令第55号)

　　20.《证券公司合规管理试行规定》

　　(2008年7月14日 证监会公告[2008]30号)

　　21.《证券公司年度报告内容与格式准则》(2008年修订)

　　(2008年1月14日 证监会计字[2008]1号)

　　22.《证券公司分类监管规定》

　　(证监会公告[2009]12号，2009年5月26日公布并施行。2010年5月14日修改，证监会公告[2010]17号)

　　23.《证券公司设立子公司试行规定》

　　(2007年12月28日 证监机构字[2007]345号)

　　24.《证券公司内部控制指引》

　　(2003年12月15日 证监机构字[2003]260号)

　　25.《证券公司治理准则(试行)》

　　(2003年12月15日证监机构字[2003]259号)

　　编辑推荐：

　　2011年证券从业资格考试时间及报名时间公布

　　指导：证券从业资格考试科目应该如何选择

　　2008-2010年证券从业资格考试《基础知识》真题