测试内容目录

　　第一部分 合规管理理论与实务……………………………………………… 5

　　第一章 合规管理基础理论……………………………………………………………5

　　一、基本概念………………………………………………………………………5

　　二、合规风险………………………………………………………………………5

　　第二章 合规管理体系建设……………………………………………………………6

　　一、合规管理责任主体……………………………………………………………6

　　二、合规总监与合规部门设立……………………………………………………6

　　三、合规管理制度建设……………………………………………………………6

　　四、合规文化建设…………………………………………………………………7

　　第三章 合规管理职能的履行…………………………………………………………7

　　一、基本职能………………………………………………………………………7

　　二、专项职能………………………………………………………………………9

　　三、考核、问责及有效性评估……………………………………………………10

　　第二部分 法律法规……………………………………………………………12

　　第一章 公法……………………………………………………………………………12

　　一、刑法……………………………………………………………………………12

　　二、行政法…………………………………………………………………………13

　　第二章 民商经济法……………………………………………………………………14

　　一、民法……………………………………………………………………………14

　　二、商法……………………………………………………………………………16

　　三、经济法…………………………………………………………………………22

　　第三章 程序法……………………………………………………………………………23

　　一、*刑事诉讼法……………………………………………………………………23

　　二、民事诉讼法……………………………………………………………………24

　　三、仲裁法…………………………………………………………………………24

　　四、行政诉讼法……………………………………………………………………24

　　第三部分 证券公司管理与业务规则…………………………………………25

　　第一章 证券公司管理规则……………………………………………………………25

　　一、法人治理………………………………………………………………………25

　　二、人员管理………………………………………………………………………25

　　三、风险控制………………………………………………………………………26

　　四、内部控制………………………………………………………………………27

　　五、财务管理………………………………………………………………………28

　　六、IT治理…………………………………………………………………………29

　　七、其他……………………………………………………………………………30

　　第二章 证券公司业务规则……………………………………………………………32

　　一、证券经纪………………………………………………………………………32

　　二、发布证券研究报告与证券投资顾问…………………………………………34

　　三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问………………………………34

　　四、证券承销与保荐………………………………………………………………35

　　五、证券自营………………………………………………………………………38

　　六、证券资产管理…………………………………………………………………39

　　七、其他证券业务…………………………………………………………………40

　　附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录………………………44

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