第一部分 合规管理理论与实务

　　第一章 合规管理基础理论

　　一、基本概念

　　熟悉合规的定义;掌握合规管理的定义;了解境外金融行业合规管理现状;了解境内金融行业合规管理的产生发展情况;掌握证券公司合规管理的必要性和意义。

　　熟悉合规管理的理念;熟悉合规管理与公司治理的关系;熟悉合规管理与内部控制的关系。

　　二、合规风险

　　掌握合规风险的基本概念;了解合规风险概念的产生与发展情况;掌握金融机构合规风险主要关注的内容;熟悉金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容;掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别;掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别;熟悉公司全面风险管理体系的基本概念;掌握公司风险管理体系中合规管理的作用。

　　了解证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别;掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。

　　第二章 合规管理体系建设

　　一、合规管理责任主体

　　掌握公司董事会、经营管理层、各部门负责人、分支机构负责人对公司的合规管理所承担的责任;掌握公司员工对自身的执业行为的合规性承担责任;掌握子公司的合规管理责任。

　　二、合规总监与合规部门设立

　　熟悉合规总监的法律定位;了解设立合规总监的意义;掌握合规总监的任职条件及任免规定;熟悉对合规总监兼职的限制;掌握合规总监的法定职责;了解合规总监与监管机构的关系。

　　掌握合规部门的法定职责;了解合规部门的组织形式和二级单元设置;掌握合规部门人员所应具备的基本素质以及选任合规管理人员的基本要求;熟悉合规管理人员的培训要求;掌握合规总监与合规部门的独立性和履职保障;掌握分支机构合规岗位设置;掌握合规部门、法律部门、风险控制部门和稽核部门的相互关系与分工协作机制。

　　三、合规管理制度建设

　　掌握合规管理制度的覆盖面;掌握合规管理制度体系的主要组成形式;掌握公司章程应当对合规管理制度建设做出的规定;掌握董事会、经营管理层制定合规管理制度的义务;掌握合规制度建设过程中的分工;掌握合规基本制度与实施细则的关系;掌握业务流程与合规管理制度的关系;掌握合规管理信息系统的主要功能;了解合规管理信息系统的安全性需求。

　　四、合规文化建设

　　熟悉合规文化的概念;了解企业建设合规文化的涵义;了解合规文化的主要要素;掌握企业建设合规文化的主要方式、方法。

　　第三章 合规管理职能的履行

　　一、基本职能

　　(一)制定和实施合规政策与程序

　　掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义;了解负责制定合规政策与程序的主体;了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容。

　　熟悉法律法规发生变动时，公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程;掌握对制度流程修订情况的跟踪检查方式。

　　(二)组织合规培训

　　了解证券公司进行合规培训的目的和意义;掌握合规培训的种类、通常采用的形式以及应包括的内容;熟悉证券公司的常规合规培训项目以及不同业务部门合规培训的重点;了解合规培训的对象、频率以及效果评估方式。

　　(三)提供合规咨询

　　了解合规咨询的对象和意义;熟悉在证券公司需要合规咨询的事项和情形; 掌握合规总监与合规部门向公司经营管理层、各部门和分支机构提供合规咨询的方式和程序;掌握合规总监向监管机构或自律组织提出咨询的权利和义务;掌握创新业务合规咨询的参与方式。

　　(四)进行合规审查

　　掌握对于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监管部门提交的材料等的合规审查权利和义务;了解合规审查和法律审查的区别;掌握合规审查意见的出具方式;掌握各部门和分支机构对于自身需审查文件的合规审查责任。

　　(五)组织合规检查

　　了解合规检查与稽核检查的区别和联系;熟悉与其他检查部门之间的分工协作;掌握检查计划的制定;掌握合规检查的基本方法;熟悉合规检查的重点内容。

　　(六)实施合规监测

　　掌握合规监测的范围和手段;了解合规监测与风险控制监控的区别;熟悉敏感信息的概念;熟悉敏感信息知情人的概念;掌握对敏感信息和敏感信息知情人的监测方式;熟悉证券从业人员买卖股票的限制;熟悉证券从业人员股票账户开立的限制性要求;了解对电话、电子邮件、即时通讯工具及其他信息交流工具的监控方式。

　　(七)处理投诉与举报

　　掌握投诉与举报的概念;了解投诉与举报的处理机关;掌握投诉与举报的留痕原则;熟悉投诉与举报渠道的公开规定;掌握与合规管理有关的投诉与举报的识别和处理流程。

　　(八)实施合规报告

　　了解合规报告的目的和意义;熟悉合规报告的基本路径;熟悉董事、高级管理人员签署定期合规报告的要求;掌握定期合规报告的报送时间和主要内容;熟悉临时合规报告的触发条件;熟悉临时合规报告的基本内容。

　　(九)处置合规风险

　　了解合规风险处置的主体;熟悉合规风险处置的主要内容;熟悉合规风险处置的基本流程;掌握通过合规风险处置对公司制度和流程漏洞以及执行力问题的解决方式。

　　(十)实施监管配合

　　了解监管配合的目的和意义;熟悉监管配合的主要内容和一般形式;熟悉监管配合中应注意的问题。

　　二、专项职能

　　(一)信息隔离墙

　　掌握信息隔离墙的概念;了解信息隔离墙的意义;熟悉物理隔离的概念;熟悉公司员工的保密义务;熟悉高级管理人员分管利益冲突业务的限制;掌握观察名单、限制名单的概念;熟悉名单互相转化的触发条件;掌握跨墙的概念;了解跨墙审批流程;掌握静默期的概念;熟悉联合调研、互相委托调研的限制。

　　(二)反洗钱

　　掌握我国反洗钱的概念和意义;了解构成洗钱罪的上游犯罪; 熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式; 掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节;了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素;掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求;掌握反洗钱客户风险分类的要求;掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求; 熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务;了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。

　　三、考核、问责及有效性评估

　　(一)考核

　　掌握合规管理考核的含义;熟悉合规管理考核的对象;掌握合规管理考核的主要内容;了解合规总监在合规管理考核中的地位和作用;熟悉公司对合规总监和合规部门的考核方式。

　　(二)问责

　　掌握合规管理问责的概念;掌握合规管理问责的对象;掌握合规管理问责的基本方式;了解合规管理问责的基本程序;了解不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体;掌握合规管理部门需要承担责任的情形和承担责任的界限;掌握证券公司的合规管理责任减免机制。

　　(三)有效性评估

　　掌握合规管理有效性评估的概念;了解合规管理有效性评估的作用;掌握合规管理有效性评估的主体、对象和主要内容;掌握合规管理有效性评估的程序和主要方法;熟悉合规管理有效性评估报告的主要格式;熟悉合规管理有效性评估报告的报送时间。

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