第三部分 证券公司管理与业务规则

　　第一章 证券公司管理规则

　　一、法人治理

　　掌握设立证券公司的条件和程序;掌握证券公司持股资格认定的条件和程序;掌握对主要股东、实际控制人的特别要求;掌握证券公司与股东、关联方或股东的关联方之间关系的特别规定;掌握证券公司与客户关系的基本原则;掌握证券公司变更和终止的有关规定。熟悉对上市证券公司监管的特别规定。掌握证券公司分类监管的有关规定。

　　掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。

　　掌握证券公司申请设立、收购或撤销分支机构的有关规定。

　　掌握外资参股证券公司的业务范围;掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件;掌握在外资参股证券公司股权比例和出资方式上的有关规定;掌握申请设立外资参股证券公司的程序;掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序;了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。

　　掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及其激励约束机制的有关规定;掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。

　　二、人员管理

　　掌握证券业从业人员的范围;了解申请证券从业资格证书的条件和程序;掌握证券业从业人员执业行为准则。

　　掌握证券公司高级管理人员的范围;掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件;掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的申请与核准程序;掌握对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定;掌握证券公司董事、监事和高级管理人员的法律责任。

　　掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;掌握证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围;掌握证券经纪业务营销人员的禁止性行为;掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。

　　掌握证券投资基金销售人员从业资质管理的有关规定;掌握证券投资基金销售业务的行为规范和法律责任。

　　掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定;掌握证券投资顾问的注册登记要求;掌握证券分析师的注册登记要求;掌握证券投资顾问、发布证券研究报告相关人员应遵循的执业规范。

　　熟悉保荐代表人的资格管理规定;掌握监管部门对保荐代表人的监管措施;掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任。

　　掌握证券市场禁入措施的实施对象;掌握证券市场禁入措施的内容、期限及程序。

　　三、风险控制

　　掌握证券公司应计算净资本和风险准备的规定;掌握证券公司应编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行年度审计的规定;掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定;掌握净资本的概念和计算公式;熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定;熟悉关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定;掌握证券公司必须持续符合的风险控制指标标准;掌握计算营运风险准备的规定;熟悉证券公司风险控制指标动态监控系统的功能;熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准;熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员及其相关责任;了解关于证券公司应报告风险控制指标的规定。

　　掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类;熟悉应100%扣减的项目;熟悉净资产应扣减的具体项目的构成;了解净资产应扣减项目的扣减比例;了解应加项目的范围。

　　熟悉证券公司全面风险管理的理念及基本要求。

　　四、内部控制

　　掌握证券公司内部控制的基本要素及目标;熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求;掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。

　　掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为;熟悉证券公司法人统一管理及业务授权的运作要求。

　　熟悉业务创新的内部控制要求;熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求;熟悉变更会计政策的批准程序;熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求;了解证券公司信息技术系统的基本规范;熟悉证券公司人力资源管理的内部控制制度;熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度。

　　熟悉证券公司内部控制监督、评价的相关要求;熟悉内部监督检查部门的主要职责及工作权限;熟悉证券公司内部控制持续评价和处理纠正的相关要求;熟悉证券公司股东、董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。

　　掌握证券公司内部控制外部评价的相关要求;熟悉证券公司内部控制评审的内容;熟悉内部控制评审报告的内容;了解内部控制评审工作小组的组成和成员;了解内部控制评审的方式、种类。

　　五、财务管理

　　熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任;掌握有关证券公司统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送途径的规定;了解证券公司年度报告内容与格式准则的有关规定;掌握应当采用追溯调整法进行处理的规定;熟悉上市证券公司追溯调整的限制;熟悉新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求;了解会计报表项目的列示依据及其相关调整事项。

　　掌握证券公司债券发行基本条件;熟悉证券公司债券发行申请、核准与承销的程序;熟悉对证券公司债券的利率、期限及托管和转让的规定;熟悉证券公司债券信用评级和担保的相关规定;熟悉证券公司债券的债权代理人、专项偿债账户、其他偿债措施以及债券持有人会议的相关规定。掌握证券公司债券上市的条件;掌握证券公司债券募集资金投向的限制性规定;熟悉证券公司债券转让的要求;熟悉证券公司发行债券相关的信息披露要求;掌握证券公司违反债券发行上市规定的法律责任。

　　熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定;熟悉证券公司短期融资券的托管、结算与兑付的规定;熟悉证券公司发行短期融资券信息披露的要求;掌握监管部门对证券公司发行短期融资券的监管规定。

　　掌握次级债务与符合条件的次级债务机构投资者的定义;掌握证券公司借入次级债务专项决议制定的主体及内容;熟悉次级债务合同应约定的事项;熟悉证券公司次级债务计入净资本的有关规定。

　　掌握关于证券公司股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定;熟悉股票质押贷款期限、利率、质押率的规定;了解证券公司股票质押贷款业务的贷款人、借款人的资格条件;了解股票质押贷款的贷款程序;了解股票质押贷款的风险控制措施;掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施。

　　掌握证券公司进入银行间同业市场的规定;熟悉全国银行间同业市场成员证券公司拆入、拆出资金以及债券回购的规定。

　　六、IT治理

　　掌握IT治理的含义和主要内容;掌握证券公司IT治理原则及目标;掌握证券公司IT治理组织和工作机制的内容及其要求。

　　熟悉证券公司IT治理相关规范和管理制度;熟悉证券公司IT治理机制中关键岗位人员的职责;熟悉IT架构与IT基础设施的内容和要求;熟悉IT应用、投入及人力资源的要求。

　　了解证券IT治理与公司治理的关系;了解证券公司IT治理技术服务与支持的相关管理制度;掌握信息安全和风险控制的内容及其要求;了解对证券公司IT治理的内外部监督部门的主要职责与工作权限。

　　七、其他

　　(一)投资者适当性管理

　　了解证券公司规范账户开立、使用和管理的基本要求; 掌握了解客户原则及客户风险承受能力分类方法;掌握专业投资者和普通投资者的概念;掌握了解产品原则;掌握产品或服务风险等级划分的方法;掌握金融产品或服务与客户的匹配;掌握风险揭示书的基本内容、形式和签署要求;掌握客户信息的保存;了解投资者适当性管理的培训要求。

　　(二)投资者教育

　　了解证券公司投资者教育的意义及其主要内容; 熟悉“买者自负”原则和“卖者有责”原则的关系;熟悉价值投资、理性投资的投资理念;熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系;掌握证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责;熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求;了解证券公司投资者教育考核和问责机制。

　　(三)其他

　　掌握关于证券公司信息公示的含义和范围;掌握证券公司信息公示的方式和程序;熟悉证券公司信息公示的持续更新要求。

　　了解证券投资者保护基金公司的职责;熟悉证券投资者保护基金的来源和用途;掌握证券公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定;熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料;了解发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入应纳入保护基金的规定;熟悉证券市场交易结算资金监控系统的建设和数据报送工作的要求。

　　第二章 证券公司业务规则

　　一、证券经纪

　　掌握证券公司经纪业务的基本流程;掌握证券公司经纪业务的内部控制规定;掌握证券公司分支机构的内部控制规定;掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定;掌握经纪业务的禁止性规定;熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、单客户多银行、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求;熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

　　掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定;掌握办理终止代理关系手续的规范要求;掌握证券公司建立健全投资者适当性管理制度的规定;掌握有关投资者账户安全保护的规定;掌握中登公司关于对新增休眠账户的管理规定;熟悉监管部门规范证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户的要求。

　　掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质;掌握客户交易结算资金第三方存管的规定;掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程;掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算资金第三方存管业务中的权利与义务;掌握证券公司客户交易结算资金存管专用账户类型;熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定;熟悉客户交易结算资金划转的有关规定。

　　熟悉证券营业部关键岗位人员强制离岗制度;熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容;了解证券营业部关键岗位的双人负责制度;熟悉监管部门对证券营业网点管理的有关规定;了解证券公司总部对营业部的稽核制度;掌握证券经纪人管理的有关规定;熟悉证券经纪人委托合同的必备条款的内容;掌握创业板市场投资者适当性管理的有关规定;熟悉投资者开通创业板市场交易的条件、流程和要求。

　　掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定;熟悉证券经营机构从事B股业务的有关规定;熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定。

　　掌握证券交易所交易规则;掌握证券交易所权证业务的有关规定;掌握证券交易所债券交易的有关规定;掌握证券交易所可转换公司债券的交易、转股、赎回、回售、本息兑付等业务规则;熟悉证券交易所会员管理的有关规定;熟悉证券交易所控制会员结算风险管理的有关规定;了解证券交易所对证券异常交易实时监控的规定;了解证券交易所对证券异常交易情况处理的规定;熟悉证券公司配合证券交易所处理异常交易行为的要求;了解证券交易所对会员客户交易行为管理的规定;了解证券交易所关于限制交易的有关规定。

　　了解证券登记结算机构的主要职能;熟悉证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、证券托管和存管、证券和资金的清算交收的有关规定;掌握证券非交易过户业务规则;掌握特殊法人机构证券账户开户的规定;熟悉登记结算机构关于结算账户及资金结算业务规则;熟悉登记结算机构关于交易型指数基金的登记结算业务规则;熟悉债券登记结算业务规则;了解开放式基金全额非担保结算业务规则;了解股份转让登记结算业务规则;了解登记结算机构对结算参与人的管理规则及资格要求;熟悉证券登记结算机构证券登记规则;熟悉证券登记结算机构关于证券质押登记业务的管理规定;熟悉中国结算公司关于结算备付金管理的有关规定;了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施;了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施;熟悉证券登记结算机构对集中交收违约处理的规定;熟悉证券登记结算机构对结算参与人与客户交收违约处理的规定;了解结算银行的资格条件;了解证券资金结算要求及管理规定;了解证券结算风险基金管理的规定。

　　掌握沪港通交易的业务规则;熟悉沪股通与港股通的股票范围、交易特别事项、额度控制、持股比例限制及投资者适当性管理等基本要求;熟悉沪港通业务自律管理监管措施。

　　二、发布证券研究报告与证券投资顾问

　　掌握监管部门对发布证券研究报告业务管理的有关规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务管理的有关规定;掌握证券公司发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的内部控制规定;掌握证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;熟悉会员制证券投资咨询业务管理的有关规定。

　　三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　掌握上市公司收购中财务顾问的职责;掌握财务顾问报告的主要内容;掌握财务顾问的持续督导义务及其履行的有关规定;掌握上市公司收购的权益披露要求;熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则;熟悉收购人及相关当事人申请豁免的条件和程序;掌握对收购行为的持续监管及上市公司收购活动中的监管措施与法律责任。

　　熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件;了解证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应提交的文件;掌握财务顾问主办人应当具备的条件;掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形;掌握财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则;熟悉财务顾问的监管措施和法律责任。

　　掌握上市公司重大资产重组的原则和标准;了解并购重组审核分道制要求;熟悉上市公司重大资产重组的程序;熟悉上市公司重大资产重组信息管理的要求;熟悉上市公司发行股份购买资产的特别规定;熟悉上市公司发生重大资产重组后申请发行新股或公司债券的有关规定;了解上市公司重大资产重组的监管措施和法律责任。

　　掌握证券公司为非上市公众公司收购与重大资产重组提供财务顾问服务的业务许可、业务规则和法律责任等规定。

　　掌握外国投资者并购境内企业的有关规定;熟悉外国投资者并购境内企业的审批与登记程序;熟悉外国投资者以股权并购境内公司的有关规定;熟悉外国投资者以股权并购境内企业的条件;了解外国投资者并购境内企业的申报文件和程序;熟悉对于外国投资者并购境内企业特殊目的公司的特别规定;了解对外国投资者并购境内企业反垄断审查的有关规定。

　　四、证券承销与保荐

　　掌握证券公司发行与承销业务的基本流程;掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定;掌握证券发行询价与定价、配售、证券承销的有关规定;熟悉可转换公司债券的发行与承销;了解可转换公司债券配售的相关规定;掌握证券发行与承销信息披露的有关规定;熟悉监管部门对证券发行与承销的监管和处罚措施。

　　熟悉证券发行保荐业务的一般规定;熟悉保荐人自律管理规定;掌握有关保荐职责的规定;掌握保荐业务规程;掌握监管部门对保荐机构、保荐代表人的监管措施;掌握保荐人违反有关规定的法律责任;了解保荐业务协调的有关规定;了解证券发行保荐上市工作底稿的基本要求;熟悉深圳证券交易所关于中小企业板块保荐工作的有关规定。

　　熟悉首次公开发行股票辅导工作的有关规定;熟悉保荐人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求;熟悉尽职调查的主要内容;熟悉尽职调查报告的内容及格式要求。

　　熟悉首次公开发行股票并上市的条件及要求;熟悉首次公开发行股票并上市的程序;熟悉首次公开发行股票并上市的信息披露要求;掌握监管部门对首次公开发行股票并上市的监管及处罚措施;了解首次公开发行股票招股说明书的主要内容及格式要求;了解首次公开发行股票并上市申请文件的主要内容及格式要求。

　　熟悉首次公开发行股票并在创业板上市的条件;了解首次公开发行股票并在创业板上市的程序;了解首次公开发行股票并在创业板上市的信息披露要求。

　　掌握首次公开发行股票承销商和发行人进行路演推介的规定;掌握向网下投资者询价的相关规定;掌握网下投资者备案及自律管理要求;熟悉内部制度、配售对象、配售方式、信息披露和资料留存等股票配售规定;了解股票发行承销方式、股票承销团、承销备案的相关规定;了解投资价值研究报告的撰写要求。

　　熟悉上市公司公开发行证券的条件;掌握上市公司公开发行股票的条件;熟悉可转换公司债券的发行条件和发行方式;熟悉可转换公司债券的发行申请与核准程序;熟悉上市公司非公开发行股票的条件;熟悉上市公司发行证券的程序;熟悉上市公司发行证券信息披露的要求;了解监管部门对上市公司证券发行的监管及处罚措施;了解上市公司公开发行证券募集说明书及申请文件的主要内容及格式要求。

　　熟悉企业债券的发行条件;熟悉企业债券发行的申请与核准程序以及发行申请文件的内容;熟悉对企业债券的发行章程及募集资金用途的规定;掌握违反企业债券发行监管要求的法律责任。

　　掌握公司债券的发行方式及发行和交易转让的一般规定;熟悉公司债券公开发行和交易的条件及申请程序;熟悉公司债券非公开发行和转让的要求及备案程序;掌握证券公司承销公司债券的有关规定;熟悉发行公司债券的信息披露义务;熟悉公司债券的受托管理和受托管理人的职责以及公司债券持有人会议的相关规定;掌握违反公司债券发行与交易监管规定的法律责任。

　　熟悉企业债务融资工具的发行方式及承销规定;熟悉债务融资工具发行利率、发行价格的相关规定;了解债务融资工具信息披露与自律管理的相关规定。

　　熟悉证券交易所股票上市规则;了解创业板股票上市规则;了解证券交易所公司债券上市规则;了解证券交易所可转换公司债券上市的规定;了解证券交易所股票上市公告书的内容及格式;了解深圳证券交易所中小企业板块上市公司信息披露的特别规定。

　　熟悉非上市公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件;熟悉非上市公司在股份转让系统挂牌业务规则;掌握非上市公司股份在股份转让系统转让的业务规则;掌握股份转让系统的报价和成交信息发布规定;掌握非上市公司在股份转让系统暂停转让、恢复转让及终止挂牌的规定;掌握股份转让系统主办券商制度;熟悉股份转让系统信息披露的规定;掌握主办券商违反有关规定的监管责任;熟悉主办券商尽职调查工作的基本要求、主要内容和方法。

　　掌握中小企业私募债券的定义和基本要求;熟悉中小企业私募债券的发行人条件;熟悉中小企业私募债券的投资者适当性管理的有关规定;熟悉中小企业私募债券转让的规则和限制;了解中小企业私募债券信息披露的规定;了解中小企业私募债券投资者权益保护的有关规定。

　　五、证券自营

　　掌握证券自营业务决策与授权的要求;掌握证券自营业务操作的基本要求;掌握证券自营业务风险监控的要求;掌握自营业务的禁止性行为;掌握证券自营业务持仓规模的要求;掌握证券公司建立自营业务责任追究制度的要求;掌握证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。

　　掌握证券自营业务信息报告的内容和要求;掌握自营与其他业务之间防火墙的要求;熟悉证券公司参与申购关联方承销证券的有关规定。

　　掌握关于证券自营投资范围的监管规定;掌握证券公司投资金融衍生品的相关规定。

　　掌握证券公司参与债券自营及债券回购的相关规定;熟悉证券公司在全国银行间同业市场交易债券的托管、结算规则。

　　六、证券资产管理

　　掌握资产管理业务运作管理的一般规定;熟悉证券公司资产管理业务范围及备案要求;掌握资产管理业务的基本业务规范;掌握资产管理业务的风险控制要求;掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求;掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;掌握资产管理业务禁止行为的有关规定;掌握资产管理业务了解客户的规则;掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任;熟悉专项资产管理业务的有关规定。

　　掌握证券公司运作集合资产管理业务的一般规定;掌握证券公司集合计划应符合的条件;了解设立集合资产管理计划的备案程序;掌握证券公司开展集合资产管理业务的业务规则;掌握集合计划展期、终止的有关规定;掌握集合资产管理合同变更报备规定;掌握集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书的必备条款;掌握集合资产管理业务风险管理与内部控制的规定;了解中登公司关于集合资产管理登记结算业务的有关规定;熟悉集合资产管理业务的监管要求和监管措施。

　　掌握证券公司运作定向资产管理业务的一般规定;掌握定向资产管理业务的业务规则;掌握定向资产管理业务风险管理与内部控制的规定;掌握定向资产管理合同、风险揭示书的必备条款;了解中登公司关于定向资产管理登记结算业务的有关规定;熟悉定向资产管理业务的监管要求和监管措施。

　　七、其他证券业务

　　(一)基金销售及代销金融产品业务

　　掌握证券公司申请基金销售业务资格的条件和程序;掌握基金销售业务规范和禁止性行为;熟悉基金销售适用性原则;熟悉基金销售机构的内部控制要求;熟悉违反基金销售业务有关规定的法律责任;掌握代办证券公司在交易型指数基金的申购、赎回和交易过程中的主要职责。

　　掌握证券公司代销金融产品需建立的委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度;熟悉书面代销合同应当约定的必要事项;掌握金融产品代销业务规范和禁止性行为。

　　(二)期货中间介绍业务

　　掌握证券公司中间介绍业务的业务范围;掌握证券公司开展中间介绍业务有关规定;掌握中间介绍业务的禁止行为;熟悉证券公司申请中间介绍业务的条件;熟悉中间介绍业务的监管要求;熟悉金融期货投资者适当性管理的有关规定;了解中间介绍业务委托协议的主要内容。

　　(三)融资类业务

　　掌握融资融券业务的基本法律关系;熟悉证券公司申请融资融券业务的条件;了解融资融券业务资格审批程序;熟悉融资融券业务规则;熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定;了解融券业务所涉及证券的权益处理规定;了解融资融券业务合同与风险揭示书必备条款的内容;掌握融资融券业务内部控制的要求;熟悉融资融券风险控制的规定;熟悉融资融券信息披露和报告的规定;熟悉证券登记结算机构关于融资融券业务登记结算的有关规定;掌握监管部门对融资融券业务的监管规定;熟悉协助司法机关冻结、扣划客户信用账户业务中的特别规则。

　　熟悉转融通业务规则;熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定;熟悉证券金融公司在转融通业务中的作用及法律地位;了解转融通业务资金和证券的来源;了解转融通业务所涉及证券的权益处理规定。

　　掌握约定购回式证券交易的定义和基本法律关系;熟悉约定购回式证券交易的客户适当性管理要求;熟悉约定购回式证券交易违约处置的有关规则;了解约定购回式证券交易中投资者委托、申报和成交确认的有关规则;了解约定购回式证券交易提前购回和延期购回的规则。

　　掌握质押式报价回购业务的定义及基本法律关系;熟悉质押式报价回购业务的客户适当性管理要求;熟悉质押式报价回购业务违约处置及异常情况处理的有关规定;了解质押式报价回购业务交易权限管理的规定;了解质押式报价回购业务委托申报及成交的有关规则。

　　熟悉证券公司股票质押回购交易权限管理要求;掌握股票质押式回购业务的适当性管理要求;了解股票质押式回购交易的风险管理、违约处置与异常情况处理要求。

　　(四)股票期权交易

　　掌握股票期权业务的定义及基本要求;掌握证券公司可以参与的股票期权业务类型及资格申请要求;掌握股票期权交易投资者适当性要求;了解股票期权业务做市规则。

　　(五)资产证券化业务

　　掌握资产证券化业务相关定义;掌握资产证券化业务各方主体职责及法律关系;掌握资产支持专项计划的设立及备案要求;熟悉资产支持证券的挂牌、转让及信息披露要求;了解资产证券化业务尽职调查工作要求。

　　(六)柜台市场业务

　　熟悉证券公司柜台市场业务的业务规则;掌握在柜台市场发行、销售与转让私募产品的备案、账户、登记、结算、信息披露等监管要求;熟悉相关自律管理措施。

　　(七)其他

　　熟悉合格境外机构投资者投资运作、资金管理的有关规定;了解合格境外机构投资者资格条件及审批程序;了解合格境外机构投资者证券交易的托管、登记和结算的有关规定;了解合格境外机构投资者的投资额度管理规定;了解合格境外机构投资者的账户管理规定;了解合格境外机构投资者的汇兑管理规定;了解境外合格机构投资者的监管规定。

　　掌握证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务的基本条件;熟悉证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务资格审核的申请文件和程序;掌握境内托管人和证券公司的基本职责。

　　掌握合格境内机构投资者境外证券投资资金募集、资产托管、投资运作、额度和资金管理、信息披露的有关规定;了解合格境内机构投资者的资格条件和审批程序;掌握合格境内机构投资者境外证券投资的禁止性行为;熟悉境外投资顾问的有关规定;掌握合格境内机构投资者境外证券投资的监管要求。

　　熟悉证券投资基金评价业务的一般规定;熟悉基金评价机构和评价人员管理的规定;熟悉基金评价业务的业务规则;熟悉基金评价结果引用的规定;了解对基金评价业务的监管措施及违反有关规定的法律责任。

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