一、考试时间

　　考试时间120分钟，其中前10分钟为拍照时间。

　　二、试题类型及分值

　　单选题60题，每题0.5分;

　　多选题50题，每题1分;

　　判断题40题，每题0.5分;

　　试卷总分100分。

　　三、考场纪律

　　(一) 考试一律在指定时间和考场内进行;

　　(二) 考生务必在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相。进入考场时必须携带准考证打印件和身份证(无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效)，监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。照相后按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。

　　(三) 考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场(提前交卷者除外)，如考生有特殊原因需要暂离考场，必须有监考人员陪同，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪。

　　(四) 开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考;开考30分钟后方可交卷离场。

　　(五) 考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。

　　(六) 考试过程中，考生应将手机置于关机状态，如果发现考生有翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。

　　(七) 考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。

　　(八) 考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问。

　　(九) 考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员。

　　(十) 考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将草稿纸等考试用纸带离考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。

　　(十一) 所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。所有考试的试题内容，均属于中国证券业协会版权所有，考生未经授权，不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。

　　四、违纪处理办法

　　(一) 参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请;已经参加考试的，取消其考试成绩。

　　(二) 参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后不改正的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：

　　1、 在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的;

　　2、 在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序的行为的;

　　3、 携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的;

　　4、 将草稿纸等考试用纸带离考场的;

　　5、 未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的;

　　6、 帮助他人作答，纵容他人抄袭的;

　　7、 抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的;

　　8、 其他一般违纪违规行为。

　　(三) 参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：

　　1、 教唆或组织团伙作弊的;

　　2、 由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的;

　　3、 使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的;

　　4、 使用或提供伪造、涂改身份证件的;

　　5、 蓄意报复考试工作人员的;

　　6、 恶意操作导致考试无法正常运行的;

　　7、 其他严重违纪违规行为。

　　(四) 证券从业人员存在以上违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统;并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。

　　五、特殊情况处理办法

　　(一) 如出现下列情况，考试组织机构将安排补考：

　　1、 考试时考试机出现故障，开考后超过60分钟仍不能进行考试;

　　2、 考试系统突然中断，经考场技术人员处理仍无法恢复原有信息的;

　　注：在解决问题的过程中不得离场，如因个人原因，在此时间段内擅自离场，责任由考生自行承担。

　　考生应当服从考站工作人员的管理。发生纠纷时，可向考务机构(ATA)反映，但不得影响考站工作人员的管理和考试的正常运行。

　　(二) 补考场次原则上安排在当天下午最后一场考试结束后同一考点进行;

　　(三) 因不可抗力影响补考无法在当日进行时，补考将另行安排。中国证券业协会将在网上公告具体补考时间，有关考场负责电话通知考生。考生也应坚持在10天内每天浏览协会考试网页，获取补考通知;

　　(四) 答题时，因软件冲突等原因造成考生实际总答题时间延误，考生可在事情发生时即时向考场提出补时要求;考试组织机构也可根据考场实际情况安排补考。考生在当时未提出异议的，视为考试正常。

　　六、成绩发布及核查规定

　　考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：

　　(一) 考生登陆http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp

　　(二) 详细填写申请信息

　　(三) 在线支付服务费用(20元/科次)

　　(四) 致电021-61651128*客户服务(信息核实)，确认已经缴费

　　(五) ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单