2007年证券考试发行与承销最新模拟试题(一)

42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____. 
A.实现债权的费用 B.转换的费用 C.手续费 D.交易的费用 
43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。 
A.10 B. 15 C. 20 D. 25 
44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 
A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所 
45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。 
A. 荷兰式 B. 美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D. 都不是 
46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。 
A.荷兰式 B.美国式 C.缴款期招标 D.这三种都可以 
47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。 
A.可上市流通的凭证试国债的发行 B .不可上市流通的国债发行 
C. 可上市流通的凭证试国债的发行 D.不可上市流通的凭证试国债的发行 
48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。 
A.差价收益 B.发行手续费收益 
C.资金占用哦利息收益 D. 留存自营国债的交易收益 
49.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。 
A.投资者 B.发行人 C.交易所 D.银行 
50.凭证试国债是一种_______债券 
A. 不可上市流通的收益型债券 B. 不可上市流通的储蓄型债券 C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的储蓄型债券 
51.招股说明书的有效期为_____。 
A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 
52.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为——。 
A.私募 B.公募 C.全额包销 D.代销 
53．承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_____。 
A.代销 B.余额包销 C.助销 
D.全额包销 
54．境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_____。 
A. 不少于5000万港元 B.不少于1亿港元 
C.不少于1.5亿港元D.不少于2亿港元 
55．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____。 
A. 不少于1亿人民币 B.不少于1.5亿人民币 
C.不少于2亿人民币 D.不少于2.5亿人民币 
56．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。 
A. 5000万人民币 B.1亿人民币 C.1.5亿人民币 D.2亿人民币 
57．国际推介的对象主要是_____。 
A.机构投资者 B.承销商 C.个人投资者 D.主承销商 
58．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。 
A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模 
59．资产流动性风险属于_____。 
A.市场风险 B.业务经营风险 C.财务风险 D.管理风险 
60．依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。 
A.国务院证券委员会 B.证券业协会 C. 上海、深圳证券交易所 D.中国证券监督管理委员会 
61．上市公司申请发行新股，应当符合_____。 
A.公司法 B.合同法 C.票据法 D.企业法 
62．上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____。 
A. 最近5年内有重大违法违规行为 
B. 公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 
C. 招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 
D. 存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为 
63．决定聘请主承销商的权力归于_____。 
A.中国证监会 B.上市公司股东大会 C.上市公司董事会 D.证券业协会 
64．上市公司新股发行申请的审核意见_____。 
A.由中国证监会作出 B.由股票发行审核委员会作出 
C.由国务院证券委员会作出 D.由证券业协会作出 
65．发行新股时的律师费用属于_____。 
A.发行费用 B.承销费用 C.发行手续费用 D.评估费用募股 
66．内部控制制度的“三性”不包括_____。 
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及时性 
67．公司盈利预测报告的编制应遵循_____。 
A.谨慎性原则 B.及时性原则 C.一贯性原则 D.可比性原则 
68．股权投资风险属于_____。 
A.财务风险 B.政策性风险 C.管理风险 D.募股资金投向风险 
69．在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_____。 
A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职 
B. 发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革 
C. 内部职工股发生过转移或交易的情况 
D. 内部职工股的审批及发行情况 
70．在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括_____。 
A. 发行人股本结构的历次变动情况 B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况 
C.外资股份（若有）持有人的有关情况 D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革